證券是資本憑證，證券是資本憑證嗎？
證券法最基礎(chǔ)的問題是要回答，什么是證券。對(duì)于證券范圍的界定，決定了證券法管轄的范圍。我國證券法中對(duì)于什么是證券，采取了列舉加賦權(quán)的方式進(jìn)行界定。根據(jù)《證券法（2019修訂）》第二條的規(guī)定，證券法所規(guī)范的證券范圍包括中國境內(nèi)發(fā)行的交易的股票、公司債券、存托憑證、政府債券、證券投資基金份額、資本支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品、以及國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券。根據(jù)《證券投資基金法（2015修正）》第七十二條、第九十四條規(guī)定，證券包括股票、債券、基金份額、以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。可見，我國證券法律規(guī)范的證券包括前面兩法明確列舉的7類證券及其衍生品種，以及國務(wù)院或者證監(jiān)會(huì)依法認(rèn)定的其他證券。目前暫未找到國務(wù)院或證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券種類。
那么，有限責(zé)任公司股權(quán)是否屬于證券呢？從證券法規(guī)定的精神來看，應(yīng)不屬于，理由在于：從證券法立法目的是保護(hù)投資者利益和維護(hù)市場秩序來看，其所規(guī)范的證券發(fā)行和交易行為，一般具有一定的公眾性。有限責(zé)任公司股權(quán)，一般來說不具有公眾性，股東人數(shù)一般不超過50人，股權(quán)一般也不存在公開發(fā)行，對(duì)市場秩序影響不大，因此應(yīng)不屬于證券法規(guī)范的證券。
界定了證券范圍后，證券法規(guī)范的是證券的發(fā)行和交易行為，主要是從保護(hù)投資者利益和維護(hù)市場秩序角度對(duì)于證券的發(fā)行和交易行為進(jìn)行規(guī)范。對(duì)于違法證券的發(fā)行和交易行為的監(jiān)管手段，包括行政處罰和刑事處罰。而行政處罰或刑事處罰的適用，首先又需要界定是否為證券的發(fā)行或交易行為，最終又回到對(duì)于證券的界定。比如，刑法第一百六十條欺詐發(fā)行證券罪，懲處欺詐發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的違法行為；而第一百七十九條為擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪，懲處未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，即僅就擅自發(fā)行股票、公司債券兩類證券的違法行為設(shè)立了專門的罪名，而對(duì)于其他擅自發(fā)行其他證券的行為，則一般以非法吸收公眾存款罪予以處罰。
可見，對(duì)于證券的界定也影響到后續(xù)監(jiān)管的范圍，由于我國采取列舉和賦權(quán)方式對(duì)于證券進(jìn)行界定，意味著證券概念的外延有限，有些性質(zhì)上等同于發(fā)行證券行為的違法行為將可能會(huì)以非證券監(jiān)管手段處罰。
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