送出日期：今年11月10日

1 公告基本信息

2 日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時間

根據(jù)《中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金基金合同》約定，中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金（下文簡稱“本基金”）的第一個封閉期為自基金合同生效日（包括基金合同生效日）起，至基金合同生效日的1年后的年度對日的前一日止。后續(xù)每個封閉期為自開放期結(jié)束之日次日（包括該日）起，至1年后的年度對日的前一日止。除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，本基金自每個封閉期結(jié)束之后第一個工作日起進(jìn)入開放期，期間可以辦理申購與贖回等業(yè)務(wù)，每個開放期為5至20個工作日，開放期的具體時間以基金管理人公告為準(zhǔn)。

本基金的第四個封閉期為今年12月11日（含該日）至今年12月11日（含該日）。本基金本次辦理申購與贖回業(yè)務(wù)的開放期為今年11月15日（含該日）至今年12月10日（含該日），開放期間共20個工作日（工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日）。

投資者應(yīng)在開放日辦理本基金的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。各銷售機(jī)構(gòu)的具體業(yè)務(wù)辦理時間參見各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告。

若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理本基金的申購、贖回。投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回申請并被受理的，其申購、贖回價格為下一開放日本基金的申購、贖回價格。但若投資者在開放期最后一日業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束之后提出申購、贖回申請的，視為無效申請。

3 日常申購業(yè)務(wù)

3.1 申購金額限制

（1）投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)或基金管理人網(wǎng)上直銷首次申購基金份額的最低限額為人民幣100元，追加申購單筆金額不設(shè)限制。投資者通過直銷中心首次申購基金份額的最低限額為人民幣20,000元，追加申購單筆金額不設(shè)限制。各銷售機(jī)構(gòu)對最低申購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。??（2）基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體以基金管理人的屆時公告為準(zhǔn)。??（3）當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請參見屆時相關(guān)公告。??（4）基金管理人可以根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

3.2 申購費率

3.2.1 前端收費

注：（1）申購金額單位為人民幣元。

（2）本基金A類基金份額的申購費用由申購本基金A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。C類基金份額不收取申購費用，但從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，年費率為0.40%。

（3）在本基金的存續(xù)期內(nèi)，投資人可以多次申購本基金，申購費率按每筆申購申請單獨計算。

（4）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

（5）基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費率。

（6）當(dāng)發(fā)生大額申購情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

3.3 其他與申購相關(guān)的事項

（1）“未知價”原則，即申購價格以申請當(dāng)日收市后計算的該類基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；

（2）“金額申購”原則，本基金的申購以金額申請。

（3）當(dāng)日的申購申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷，但申請經(jīng)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的不得撤銷。

（4）投資者辦理申購等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

4 日常贖回業(yè)務(wù)

4.1 贖回份額限制

（1）基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)辦理贖回時，每筆贖回申請的最低份額為1份基金份額；基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆交易類業(yè)務(wù)（如贖回、轉(zhuǎn)托管等）導(dǎo)致單個交易賬戶的基金份額余額少于1份時，余額部分基金份額必須一同贖回。

（2）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額等數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

4.2 贖回費率

（1）對在同一開放期內(nèi)申購后又贖回且持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費率為1.50%，對在同一開放期內(nèi)申購后又贖回且持續(xù)持有期大于等于7日的投資者收取的贖回費率為0.10%，認(rèn)購或在某一開放期申購并持有一個封閉期以上（含一個封閉期）的基金份額不收取贖回費。

（2）贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取，其中對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費將全額計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期不少于7日的投資者，本基金將不低于贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)，其余用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。

（3）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

（4）基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金贖回費率。

（5）當(dāng)發(fā)生大額贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

4.3 其他與贖回相關(guān)的事項

（1）“未知價”原則，即贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的該類基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算。

（2）“份額贖回”原則，即本基金的贖回以份額申請。

（3）當(dāng)日的贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷，但申請經(jīng)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的不得撤銷。

（4）贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回。

（5）投資者辦理贖回業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

（6）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

5 日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

本基金目前暫不開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體開通情況以屆時公告為準(zhǔn)。

6 定期定額投資業(yè)務(wù)

?本基金目前暫不開通定期定額投資業(yè)務(wù)，具體開通情況以屆時公告為準(zhǔn)。

7 基金銷售機(jī)構(gòu)

7.1 場外銷售機(jī)構(gòu)

7.1.1 直銷機(jī)構(gòu)

（1）直銷中心

地址：北京市東城區(qū)朝陽門內(nèi)大街2號凱恒中心B座19層

法定代表人：黃凌

聯(lián)系人：賈欣欣

聯(lián)系電話：010-59100273

傳真號碼：010-59100298

（2）網(wǎng)上交易??客戶服務(wù)電話：4009-108-108

公司網(wǎng)站：www.cfund108.com

開放期間，客戶可以通過本公司客戶服務(wù)中心電話4009-108-108（免長途話費）進(jìn)行業(yè)務(wù)相關(guān)事宜的問詢、開放式基金的投資咨詢及投訴等。

7.1.2 場外非直銷機(jī)構(gòu)

（1）中國工商銀行股份有限公司

公司網(wǎng)址：www.icbc.com.cn

客戶服務(wù)電話：95588

（2）中國銀行股份有限公司

公司網(wǎng)址：www.boc.cn

客戶服務(wù)電話：95566

（3）交通銀行股份有限公司

公司網(wǎng)址：www.bankcomm.com

客戶服務(wù)電話：95559

（4）上海天天基金銷售有限公司

公司網(wǎng)址：www.1234567.com.cn

客戶服務(wù)電話：400-181-8188

（5）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

公司網(wǎng)址：www.antfortune.com

客戶服務(wù)電話：95188

（6）浙江同花順基金銷售有限公司

公司網(wǎng)址：www.5ifund.com

客戶服務(wù)電話：400-877-3772

（7）上海利得基金銷售有限公司

公司網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn

客戶服務(wù)電話：95733

（8）嘉實財富管理有限公司

公司網(wǎng)址：www.harvestwm.cn

客戶服務(wù)電話：021-38789658

（9）南京蘇寧基金銷售有限公司

公司網(wǎng)址：www.snjijin.com

客戶服務(wù)電話：95177

（10）北京匯成基金銷售有限公司

公司網(wǎng)址：www.hcjijin.com

客戶服務(wù)電話：400-619-9059

（11）北京植信基金銷售有限公司

公司網(wǎng)址：www.zhixin-inv.com

客戶服務(wù)電話：400-680-2123

（12）濟(jì)安財富（北京）基金銷售有限公司

公司網(wǎng)址：www.jianfortune.com

客戶服務(wù)電話：400-673-7010

（13）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司

公司網(wǎng)址：www.66liantai.com

客戶服務(wù)電話：400-118-1188

（14）上?；匣痄N售有限公司

公司網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn

客戶服務(wù)電話：400-820-5369

（15）上海陸金所基金銷售有限公司

公司網(wǎng)址：www.lufunds.com

客戶服務(wù)電話：400-821-9031

（16）和耕傳承基金銷售有限公司

公司網(wǎng)址：www.hgcpb.com

客戶服務(wù)電話：400-0555-671

（17）京東肯特瑞基金銷售有限公司

公司網(wǎng)址：www.kenterui.jd.com

客戶服務(wù)電話：95118、400-098-8511

（18）北京蛋卷基金銷售有限公司

公司網(wǎng)址：www.danjuanapp.com

客戶服務(wù)電話：400-159-9288

（19）深圳前海財厚基金銷售有限公司

公司網(wǎng)址：www.caiho.cn

客戶服務(wù)電話：400-1286-800

（20）中信建投證券股份有限公司

公司網(wǎng)址：www.csc108.com

客戶服務(wù)電話：95587、400-8888-108

（21）東海證券股份有限公司

公司網(wǎng)址：www.longone.com.cn

客戶服務(wù)電話：95531、400-888-8588

（22）恒泰證券股份有限公司

公司網(wǎng)址：www.cnht.com.cn

客戶服務(wù)電話：4001966188

（23）中信證券股份有限公司

公司網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com

客戶服務(wù)電話：95548

（24）中信證券（山東）有限責(zé)任公司

公司網(wǎng)址：http://sd.citics.com

客戶服務(wù)電話：95548

（25）中信期貨有限公司

公司網(wǎng)址：www.citicsf.com

客戶服務(wù)電話：400-990-8826

（26）珠海盈米基金銷售有限公司

公司網(wǎng)址：www.yingmi.cn

客戶服務(wù)電話：020-89629066

（27）渤海銀行股份有限公司

公司網(wǎng)址：www.cbhb.com.cn

客戶服務(wù)電話：95541、400-888-8811

（28）上海好買基金銷售有限公司

公司網(wǎng)址：www.howbuy.com

客戶服務(wù)電話：400-700-9665

（29）中證金牛（北京）投資咨詢有限公司

公司網(wǎng)址：www.jnlc.com

客戶服務(wù)電話：4008-909-998

（30）中信建投期貨有限公司

公司網(wǎng)址：www.cfc108.com

客戶服務(wù)電話：400-887-7780、023-63600049

（31）中信證券華南股份有限公司

公司網(wǎng)址：www.gzs.com.cn

客戶服務(wù)電話：95548

（32）江蘇匯林保大基金銷售有限公司

網(wǎng)址：www.huilinbd.com

聯(lián)系電話：025-66046166-849

（33）大河財富基金銷售有限公司

網(wǎng)址：www.urainf.com

聯(lián)系電話:0851-88235678

（34）上海長量基金銷售有限公司

網(wǎng)址：www.erichfund.com

聯(lián)系電話：400-820-2899

（35）東方財富證券股份有限公司

網(wǎng)址：www.18.cn

聯(lián)系電話：95357

7.2 場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)

本基金不設(shè)場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)。

8 基金份額凈值公告的披露安排

基金管理人根據(jù)《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》、《中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金基金合同》、《中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金招募說明書》的有關(guān)規(guī)定，通過中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站、基金管理人網(wǎng)站以及其他媒介及時公布基金份額凈值信息。

《中信建投山西國有企業(yè)債定期開放債券型證券投資基金基金合同》生效后，在本基金的封閉期內(nèi)，基金管理人將通過中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站、基金管理人網(wǎng)站以及其他媒介至少每周公告一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在本基金的開放期內(nèi)，基金管理人將在每個開放日的次日，通過中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站、基金管理人網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人將不晚于半年度和年度最后一日的次日通過中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站、基金管理人網(wǎng)站以及其他媒介公告半年度和年度最后一日基金份額凈值和基金份額累計凈值。

9 其他需要提示的事項

（1）本基金自2020年11月5日起暫停個人投資者申購業(yè)務(wù)，開放期間本基金個人投資者的贖回業(yè)務(wù)以及其他類型投資者的申購、贖回業(yè)務(wù)正常辦理，本基金恢復(fù)個人投資者申購業(yè)務(wù)的時間，基金管理人將另行公告。

（2）本公告僅對本基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的有關(guān)事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀本基金的基金合同、招募說明書等相關(guān)文件。投資者亦可撥打本基金管理人的全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話4009-108-108（免長途話費）咨詢相關(guān)事宜。

（3）基金管理人應(yīng)接收開放日當(dāng)天（T日）開放時間結(jié)束前受理的申購或贖回申請，在正常情況下，本基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日（包括該日）內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資者可在T+2日后（包括該日）到銷售機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項本金退還給投資者。

銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認(rèn)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申購申請及申購份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。

（4）有關(guān)本基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的具體規(guī)定若發(fā)生變化，本基金管理人將另行公告。

風(fēng)險提示

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)。

本基金在封閉期內(nèi)不辦理申購與贖回業(yè)務(wù)，也不上市交易。

投資者投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要，投資與自身風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的基金。

特此公告。

中信建投基金管理有限公司

今年11月10日