根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)和《華安中證細(xì)分醫(yī)藥交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”）的規(guī)定，為更好地服務(wù)投資者，華安基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”）決定對(duì)華安中證細(xì)分醫(yī)藥交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”，場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：醫(yī)藥50，擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱：醫(yī)藥50ETF，二級(jí)市場(chǎng)交易代碼：512120，一級(jí)市場(chǎng)申贖代碼：512121）實(shí)施基金份額拆分，并調(diào)整最小申購(gòu)、贖回單位。

現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、基金份額的拆分

1、權(quán)益登記日：今年3月24日。

2、份額拆分日：今年3月25日。

3、拆分對(duì)象：權(quán)益登記日登記在冊(cè)的本基金基金份額。

4、拆分方式

（1）拆分比例

本基金本次基金份額拆分比例為3，即每1份基金份額拆成3份。

拆分后基金份額的計(jì)算公式：

拆分后的基金份額數(shù)量=拆分前基金份額數(shù)×3

本基金管理人將按照拆分比例對(duì)權(quán)益登記日登記在冊(cè)的本基金的基金份額實(shí)施拆分，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于份額拆分日進(jìn)行變更登記。

（2）拆分后的基金份額凈值

份額拆分日基金份額凈值=份額拆分日基金資產(chǎn)凈值÷拆分后的基金份額總數(shù)。

拆分后的基金份額凈值采用四舍五入法保留到小數(shù)點(diǎn)后3位。

5、拆分結(jié)果的公告和查詢

份額拆分日的下一工作日（今年3月28日），基金管理人將公告基金份額拆分結(jié)果，敬請(qǐng)基金份額持有人關(guān)注并妥善處置自身權(quán)益情況，自公告當(dāng)日起基金份額持有人可通過(guò)其所屬銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和指定交易的券商查詢拆分后其所持有的本基金基金份額。

6、最小申購(gòu)、贖回單位

自基金份額拆分日（今年3月25日）起，本基金最小申購(gòu)、贖回單位由50萬(wàn)份調(diào)整為100萬(wàn)份。屆時(shí)將更新基金招募說(shuō)明書(shū)。

二、本基金交易、申購(gòu)贖回及其他相關(guān)業(yè)務(wù)安排

鑒于本基金份額在上海證券交易所上市交易，并已開(kāi)放申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。為順利實(shí)施本次份額拆分，本基金將對(duì)份額拆分期間的基金交易、申購(gòu)贖回及其他相關(guān)業(yè)務(wù)辦理做如下安排：

1、權(quán)益登記日（今年3月24日），本基金正常交易、正常辦理申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)。份額拆分日（今年3月25日），本基金停牌及暫停申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。份額拆分日后的第一個(gè)工作日（今年3月28日）起，本基金復(fù)牌且恢復(fù)申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。

2、本基金于權(quán)益登記日前三個(gè)工作日（今年3月21日）至份額拆分日（今年3月25日）期間暫停辦理以本基金為標(biāo)的證券的約定購(gòu)回業(yè)務(wù)和股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，并于份額拆分日后的第一個(gè)工作日（今年3月28日）起恢復(fù)正常辦理。

3、本基金于份額拆分日（今年3月25日）暫停辦理轉(zhuǎn)融通可充抵保證金證券劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)，并于份額拆分日后的第一個(gè)工作日（今年3月28日）起恢復(fù)正常辦理。

三、其他業(yè)務(wù)提示

1、對(duì)于包括但不限于司法凍結(jié)，司法輪候凍結(jié)、司法凍結(jié)質(zhì)押、證券質(zhì)押等業(yè)務(wù)，基金份額持有人及相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)人應(yīng)注意：

（1）在權(quán)益登記日操作上述業(yè)務(wù)，由于本基金尚未進(jìn)行份額拆分登記處理，所以其當(dāng)日可用于辦理業(yè)務(wù)的份額為份額拆分前持有的可用份額；

（2）在份額拆分日操作上述業(yè)務(wù)，由于該類業(yè)務(wù)日終根據(jù)有效的申報(bào)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，而業(yè)務(wù)申報(bào)時(shí)可用份額為份額拆分前持有的可用份額，因此需根據(jù)實(shí)際情況于份額拆分日后再次提交業(yè)務(wù)申請(qǐng)。

上述可用份額為可以用于清算交收的份額，如有疑問(wèn)，可咨詢辦理業(yè)務(wù)的證券公司或基金管理人。

2、在權(quán)益登記日日終已凍結(jié)或質(zhì)押的基金份額，因份額拆分產(chǎn)生的新增份額將一并被凍結(jié)或質(zhì)押。

四、風(fēng)險(xiǎn)提示

1、基金份額拆分后，基金資產(chǎn)凈值不變，基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化?；鸱蓊~拆分對(duì)基金份額持有人的權(quán)益無(wú)實(shí)質(zhì)性影響?；鸱蓊~拆分后，基金份額持有人將按照拆分后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。

2、因基金份額拆分導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會(huì)改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。投資者在投資本基金之前，應(yīng)全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在了解產(chǎn)品情況、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性匹配意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。

3、由于本基金在實(shí)施份額拆分的過(guò)程中，本基金會(huì)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和實(shí)際情況暫停申購(gòu)、贖回及交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，投資者會(huì)在一定期間內(nèi)無(wú)法贖回或賣(mài)出持有的本基金基金份額而面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)提前做好交易安排并關(guān)注暫停業(yè)務(wù)期間證券市場(chǎng)、本基金標(biāo)的指數(shù)以及本基金份額凈值的波動(dòng)。

4、本基金若被作為融資融券擔(dān)保物的，在本次基金份額拆分操作過(guò)程中，因本基金基金份額凈值發(fā)生折算等情形的，將導(dǎo)致其在新增份額登記前作為擔(dān)保物的名義價(jià)值顯著降低，造成擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，融資融券客戶將可能被證券公司要求追加擔(dān)保物，如無(wú)法按照融資融券業(yè)務(wù)約定的時(shí)間、數(shù)量追加擔(dān)保物時(shí)，將可能面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而可能會(huì)給該等投資者造成經(jīng)濟(jì)損失。

5、本基金若作為約定購(gòu)回式證券交易的標(biāo)的證券，在基金份額拆分過(guò)程中短期內(nèi)基金份額凈值發(fā)生變化可能導(dǎo)致投資者面臨被動(dòng)提前購(gòu)回的風(fēng)險(xiǎn)。

6、本基金若作為股票質(zhì)押回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的補(bǔ)充質(zhì)押的標(biāo)的證券，在基金份額拆分過(guò)程中短期內(nèi)基金份額凈值發(fā)生變化可能導(dǎo)致投資者面臨補(bǔ)充質(zhì)押無(wú)法成交的風(fēng)險(xiǎn)以及由于本基金作為質(zhì)押物的名義價(jià)值可能降低，導(dǎo)致融入方客戶的履約保障比例達(dá)不到證券公司補(bǔ)充質(zhì)押要求的風(fēng)險(xiǎn)。

7、基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)（更新）。敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

五、其他事項(xiàng)

1、本公告僅對(duì)本基金本次份額拆分的有關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資者欲了解詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金基金合同、招募說(shuō)明書(shū)（更新）及相關(guān)公告。

2、本基金管理人可綜合各種情況對(duì)本基金份額拆分安排做適當(dāng)調(diào)整。

3、投資者可訪問(wèn)本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn）或撥打全國(guó)免長(zhǎng)途話費(fèi)的客戶服務(wù)電話（40088-50099）咨詢相關(guān)情況。

特此公告。

華安基金管理有限公司

今年3月16日

華安基金管理有限公司關(guān)于旗下

部分基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票的公告

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)基金字〔2006〕141號(hào)）相關(guān)規(guī)定，華安基金管理有限公司就旗下部分基金參與安井食品集團(tuán)股份有限公司（安井食品，股票代碼：603345）非公開(kāi)發(fā)行股票的認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)公告如下：

注：基金資產(chǎn)凈值、賬面價(jià)值為今年3月14日數(shù)據(jù)。

二二二年三月十六日

華安鼎安優(yōu)選一年持有期混合型證券投資基金基金合同及招募說(shuō)明書(shū)提示性公告

華安鼎安優(yōu)選一年持有期混合型證券投資基金基金合同全文和招募說(shuō)明書(shū)全文于今年3月16日在本公司網(wǎng)站[www.huaan.com.cn]和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投資者查閱。如有疑問(wèn)可撥打本公司客服電話（40088-50099）咨詢。

本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。請(qǐng)充分了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，審慎做出投資決定。

今年3 月16日

華安鼎安優(yōu)選一年持有期

混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告

重要提示

1、華安鼎安優(yōu)選一年持有期混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的發(fā)售已于今年1月20日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予華安鼎安優(yōu)選一年持有期混合型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]160號(hào)）準(zhǔn)予注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的注冊(cè)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。

2、本基金是契約型、開(kāi)放式、混合型證券投資基金。自基金合同生效日（含）（對(duì)于認(rèn)購(gòu)份額而言）起或自基金份額申購(gòu)確認(rèn)日（含）（對(duì)于申購(gòu)份額而言）起至1個(gè)公歷年后對(duì)應(yīng)日（如該對(duì)應(yīng)日為非工作日或無(wú)該對(duì)應(yīng)日，則順延至下一個(gè)工作日）之前一日止的期間為最短持有期限，最短持有期限內(nèi)基金份額持有人不可辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。每份基金份額的最短持有期限結(jié)束日的下一工作日（含）起，基金份額持有人可辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。

3、本基金的管理人和登記機(jī)構(gòu)為華安基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），基金托管人為中國(guó)光大銀行股份有限公司。

4、本基金的符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。

5、本基金自今年4月18日起至今年4月29日通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和中國(guó)光大銀行股份有限公司等其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售。本基金的募集期限不超過(guò)3個(gè)月，自基金份額開(kāi)始發(fā)售之日起計(jì)算。本公司也可根據(jù)基金銷(xiāo)售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。

6、本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和中國(guó)光大銀行股份有限公司等其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理本基金開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)、日期、時(shí)間和程序等事項(xiàng)參照各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。本基金管理人可以根據(jù)情況變化增加或者減少銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化增加或者減少其銷(xiāo)售城市、網(wǎng)點(diǎn)。

7、本基金的最低募集份額總額為2億份。

在募集期內(nèi)，若預(yù)計(jì)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部確認(rèn)后，本基金募集總規(guī)模（不含募集期間利息，下同）超過(guò)60億元人民幣，本基金將按照60億元占有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)總金額的比例對(duì)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額進(jìn)行比例配售。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)。

本基金基金合同生效后，基金的資產(chǎn)規(guī)模不受上述募集規(guī)模限制。

8、本基金認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng)。投資者認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。在基金募集期內(nèi)，投資者通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或基金管理人的電子交易平臺(tái)認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，下同），各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低認(rèn)購(gòu)金額和最低追加認(rèn)購(gòu)金額限制；投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（電子交易平臺(tái)除外）認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣100,000元。

9、如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。

10、投資者欲購(gòu)買(mǎi)本基金，需開(kāi)立本公司基金賬戶，每個(gè)投資者僅允許開(kāi)立一個(gè)本公司基金賬戶（保險(xiǎn)公司多險(xiǎn)種開(kāi)戶等符合法律法規(guī)規(guī)定的可以開(kāi)立多個(gè)賬戶），已經(jīng)開(kāi)立華安基金管理有限公司基金賬戶的投資者可免予開(kāi)戶申請(qǐng)。發(fā)售期內(nèi)各銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)為投資者辦理開(kāi)立基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的手續(xù)，但認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)須以開(kāi)戶確認(rèn)成功為前提條件。請(qǐng)投資者注意，如同日在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶，可能導(dǎo)致開(kāi)戶失敗。

11、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)登記機(jī)構(gòu)有效性確認(rèn)，不得撤銷(xiāo)。

12、投資者可閱讀刊登在今年3月16日《證券日?qǐng)?bào)》上的《華安鼎安優(yōu)選一年持有期混合型證券投資基金基金合同和招募說(shuō)明書(shū)提示性公告》。本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀同時(shí)刊登在今年3月16日中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《華安鼎安優(yōu)選一年持有期混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》。本基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)及本公告將同時(shí)發(fā)布在中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站及本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn）。投資者亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站了解本公司的詳細(xì)情況和本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。

13、對(duì)未開(kāi)設(shè)銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資者，請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話（4008850099）及直銷(xiāo)專線電話（021-38969960、010-57635999、020-38082993、029-87651811、028-85268583或024-22522733）垂詢認(rèn)購(gòu)事宜。

14、風(fēng)險(xiǎn)提示

本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：投資組合的風(fēng)險(xiǎn)（包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)）、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)（包括最短持有期風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn)、股指期貨、國(guó)債期貨等衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)、港股通機(jī)制下的投資風(fēng)險(xiǎn)、存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)、科創(chuàng)板股票的投資風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)、參與融資業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、投資于北交所上市股票的風(fēng)險(xiǎn)）、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)（包括但不限于巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)、啟用擺動(dòng)定價(jià)或側(cè)袋機(jī)制等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等）、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的增值稅、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。

本基金的投資范圍包括存托憑證，如投資，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。

本基金的投資范圍包括科創(chuàng)板，如投資，將面臨科創(chuàng)板股票相關(guān)的特有的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)大幅波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、政策及監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險(xiǎn)等。

本基金投資于北京證券交易所上市股票，北京證券交易所主要服務(wù)于創(chuàng)新型中小企業(yè)，在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他交易場(chǎng)所存在差異，本基金須承受與之相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括：中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)板風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、由于存在表決權(quán)差異安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險(xiǎn)等。投資者投資于本基金前，須充分知悉和了解北京證券交易所上市股票的特點(diǎn)和發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則，在理性判斷的基礎(chǔ)上做出投資選擇。

本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。

若基金資產(chǎn)投資于港股，會(huì)面臨內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通（以下簡(jiǎn)稱“港股通”）機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣(mài)出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。

本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金，但低于股票型基金。

本基金每份基金份額均設(shè)置最短持有期。自基金合同生效日（含）（對(duì)于認(rèn)購(gòu)份額而言）起或自基金份額申購(gòu)確認(rèn)日（含）（對(duì)于申購(gòu)份額而言）起至1個(gè)公歷年后對(duì)應(yīng)日（如該對(duì)應(yīng)日為非工作日或無(wú)該對(duì)應(yīng)日，則順延至下一個(gè)工作日）之前一日止的期間為最短持有期限，最短持有期限內(nèi)基金份額持有人不可辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。每份基金份額的最短持有期限結(jié)束日的下一工作日（含）起，基金份額持有人可辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。因此基金份額持有人面臨在最短持有期限內(nèi)不能贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。

本基金初始面值為人民幣1.00元。在市場(chǎng)波動(dòng)因素影響下，本基金凈值可能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。因折算、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會(huì)改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不會(huì)降低基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提高基金投資收益。

投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。

基金管理人管理的其它基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。

15、本基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，本基金管理人擁有對(duì)本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。

一、本次發(fā)售基本情況

1、基金名稱和基金代碼

基金名稱：華安鼎安優(yōu)選一年持有期混合型證券投資基金

簡(jiǎn)稱：華安鼎安優(yōu)選一年持有混合

基金代碼：A類：015133（簡(jiǎn)稱：華安鼎安優(yōu)選一年持有混合A）；C類：015134（簡(jiǎn)稱：華安鼎安優(yōu)選一年持有混合C）

2、基金類型

混合型證券投資基金

3、基金運(yùn)作方式

契約型開(kāi)放式

自基金合同生效日（含）（對(duì)于認(rèn)購(gòu)份額而言）起或自基金份額申購(gòu)確認(rèn)日（含）（對(duì)于申購(gòu)份額而言）起至1個(gè)公歷年后對(duì)應(yīng)日（如該對(duì)應(yīng)日為非工作日或無(wú)該對(duì)應(yīng)日，則順延至下一個(gè)工作日）之前一日止的期間為最短持有期限，最短持有期限內(nèi)基金份額持有人不可辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。每份基金份額的最短持有期限結(jié)束日的下一工作日（含）起，基金份額持有人可辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。

4、基金存續(xù)期限

不定期。

5、基金份額類別

本基金根據(jù)是否收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，將基金份額分為不同的類別。在投資者認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)或申購(gòu)費(fèi)，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；在投資者認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)或申購(gòu)費(fèi)，而從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值。

6、基金份額發(fā)售面值

本基金每份A 類、C 類基金份額初始面值均為1.00 元人民幣，認(rèn)購(gòu)價(jià)格均為1.00 元人民幣。

7、募集目標(biāo)

本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額為2億元人民幣。

在募集期內(nèi)，若預(yù)計(jì)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部確認(rèn)后，本基金募集總規(guī)模（不含募集期間利息）超過(guò)60億元人民幣，本基金將進(jìn)行比例配售。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)。

募集期內(nèi)發(fā)售規(guī)?？刂品桨溉缦拢?/p>

（1）在募集期內(nèi)的任何一日（包括首日），若預(yù)計(jì)當(dāng)日的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部確認(rèn)后，將使本基金在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購(gòu)總金額（不含募集期間利息）接近、達(dá)到或超過(guò)60億元，則本基金管理人將于次日在指定媒介上公告提前結(jié)束募集，并自公告日起不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

（2）在募集期內(nèi)的任何一日（包括首日），若預(yù)計(jì)次日的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部確認(rèn)后，將使本基金在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購(gòu)總金額（不含募集期間利息）接近、達(dá)到或超過(guò)60億元，本基金管理人可于次日在指定媒介上公告提前結(jié)束募集，并自公告次日起不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

（3）有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)

若在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購(gòu)總金額（不含募集期間利息）未超過(guò)募集上限，則對(duì)所有有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)；若在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購(gòu)總金額（不含募集期間利息）超過(guò)募集上限，則以“末日比例配售”方式進(jìn)行規(guī)?？刂?，即對(duì)最后一個(gè)發(fā)售日之前提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)，而對(duì)最后一個(gè)發(fā)售日的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采用“比例確認(rèn)”的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將依法退還給投資者。

如發(fā)生末日比例配售，則部分確認(rèn)的計(jì)算方法如下：

末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例=（60億 – 募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)末日前有效認(rèn)購(gòu)總金額）/認(rèn)購(gòu)末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額

投資者末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額=當(dāng)日提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額×末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例

上述公式中的有效認(rèn)購(gòu)金額均不包括募集期利息。認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將由各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)，請(qǐng)投資者留意資金到賬情況。

當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)按照認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率計(jì)算，且認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制；投資者當(dāng)日有多筆認(rèn)購(gòu)的，適用費(fèi)率按單筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額單獨(dú)計(jì)算。

敬請(qǐng)投資者注意，如果本次基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)總額大于本基金募集上限，因采用“末日比例配售”的認(rèn)購(gòu)確認(rèn)方式，將導(dǎo)致募集期內(nèi)最后一日的認(rèn)購(gòu)確認(rèn)金額低于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額（投資者末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額=當(dāng)日提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額×末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例），可能會(huì)出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的適用費(fèi)率高于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率的情況。

認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例將于募集結(jié)束日起的2個(gè)工作日內(nèi)予以公告。

本基金基金合同生效后，基金的資產(chǎn)規(guī)模不受上述募集規(guī)模限制。

8、投資目標(biāo)

本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。

9、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑證）、港股通機(jī)制下允許投資的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包括國(guó)債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、國(guó)債期貨、股指期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。

本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為20%-65%；港股通標(biāo)的股票投資比例不超過(guò)全部股票資產(chǎn)的50%；每個(gè)交易日日終，扣除股指期貨、國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包含結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；股指期貨、國(guó)債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。

如果法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金的投資比例相應(yīng)調(diào)整。

10、募集對(duì)象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。

11、基金募集期與發(fā)售時(shí)間

根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起至基金份額停止發(fā)售之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月。

本基金的發(fā)售時(shí)間為今年4月18日起至今年4月29日。基金管理人可以根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況提前終止或延長(zhǎng)發(fā)售時(shí)間，但最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月的基金募集期。如遇突發(fā)事件，以上募集安排可以適當(dāng)調(diào)整。

12、基金備案與基金合同生效

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

《基金合同》生效時(shí)，有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

如果募集期限屆滿，本基金仍未達(dá)到法定備案條件，本基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。

二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定

1、發(fā)售期內(nèi)本基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將同時(shí)面向個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人發(fā)售本基金。

2、最低認(rèn)購(gòu)限額

本基金認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng)。在基金募集期內(nèi)，投資者通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或基金管理人的電子交易平臺(tái)認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，下同），各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低認(rèn)購(gòu)金額和最低追加認(rèn)購(gòu)金額限制；投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（電子交易平臺(tái)除外）認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣100,000元。

3、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)認(rèn)購(gòu)的金額限制，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

4、已購(gòu)買(mǎi)過(guò)本公司管理的其它基金的投資者，在原開(kāi)戶機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)不用再次開(kāi)立本公司基金賬戶，在新的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)，需先辦理多渠道開(kāi)戶業(yè)務(wù)，此業(yè)務(wù)需提供原基金賬號(hào)。

5、基金認(rèn)購(gòu)方式與費(fèi)率

本基金 A 類基金份額在投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，C 類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由認(rèn)購(gòu)A類基金份額的投資者承擔(dān)，本基金對(duì)通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資人實(shí)施差別化的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。

養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金，包括全國(guó)社會(huì)保障基金、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃、集合計(jì)劃及職業(yè)年金等。如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說(shuō)明書(shū)更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資人。

通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為每筆500元。

其他投資人認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率隨認(rèn)購(gòu)金額的增加而遞減。投資人在募集期內(nèi)如果有多筆認(rèn)購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示：

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。

基金管理人及其他基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下，對(duì)基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，費(fèi)率優(yōu)惠的相關(guān)規(guī)則和流程詳見(jiàn)基金管理人或其他基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告或通知。

6、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算

基金認(rèn)購(gòu)采用“金額認(rèn)購(gòu)、份額確認(rèn)”的方式。

（1）若投資者選擇認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，則認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：

當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=有效認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）

認(rèn)購(gòu)份額=（有效認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）/基金份額發(fā)售面值

利息轉(zhuǎn)份額=利息/基金份額發(fā)售面值

實(shí)得認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)份額+利息轉(zhuǎn)份額

當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定金額

例：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息50元，對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.0%。則其可得到的認(rèn)購(gòu)A類基金份額為：

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=100,000×1.0%/（1+1.0%）=990.10元

認(rèn)購(gòu)份額=（100,000-990.10）/1.00=99,009.90份

利息轉(zhuǎn)份額=50/1.00=50.00份

實(shí)得認(rèn)購(gòu)份額=99,009.90+50.00=99,059.90份

（2）若投資人選擇認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，則認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：

認(rèn)購(gòu)份額=有效認(rèn)購(gòu)金額/基金份額發(fā)售面值

例：某投資者在認(rèn)購(gòu)期投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息50元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)C類基金份額計(jì)算如下：

認(rèn)購(gòu)費(fèi)=0元

認(rèn)購(gòu)份額=100,000/1.00=100,000份

利息轉(zhuǎn)份額=50/1.00=50.00份

實(shí)得認(rèn)購(gòu)份額=100,000.00+50.00=100,050.00份

（3）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算中，涉及基金份額和金額的計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

三、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

（1）華安基金管理有限公司

住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國(guó)金中心二期31-32層

辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國(guó)金中心二期31-32層

法定代表人：朱學(xué)華

成立日期：1998年6月4日

客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：40088-50099

傳真：021-58406138

公司網(wǎng)站：www.huaan.com.cn

（2）華安基金管理有限公司電子交易平臺(tái)

華安電子交易網(wǎng)站：www.huaan.com.cn

智能手機(jī)APP平臺(tái)：iPhone交易客戶端、Android交易客戶端

聯(lián)系人：謝伯恩

2、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

（1）中國(guó)光大銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)太平橋大街25 號(hào)、甲25 號(hào)中國(guó)光大中心

客服電話：95595

公司網(wǎng)址：www.cebbank.com

基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

四、個(gè)人投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序

個(gè)人投資者可到本公司以外各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)或通過(guò)本公司電子交易平臺(tái)辦理本基金的認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。認(rèn)購(gòu)金額在10萬(wàn)元（含10萬(wàn)元）人民幣以上的個(gè)人投資者，也可到本公司的直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)辦理。

個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶成功后基金登記機(jī)構(gòu)將向投資者分配基金賬號(hào)，并根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的通訊地址于基金開(kāi)戶成功后的20個(gè)工作日內(nèi)寄出基金賬戶憑證。個(gè)人投資者可從遞交開(kāi)戶申請(qǐng)后的第二個(gè)工作日起至開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)確認(rèn)手續(xù)。

（一）通過(guò)華安基金管理有限公司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)程序（若已經(jīng)在華安基金管理有限公司開(kāi)立基金賬戶，則不需要再次辦理開(kāi)戶手續(xù)。認(rèn)購(gòu)金額需在10萬(wàn)元以上）：

1、開(kāi)戶基金賬戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：基金發(fā)售日的8:30—17:00（中午不休息，周六、周日和法定節(jié)假日不受理）。

2、開(kāi)戶

個(gè)人投資者在本公司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶，須提供以下材料：

（1）本人有效身份證件及復(fù)印件；

（2）填妥的《開(kāi)放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)簽章；

（3）指定銀行賬戶的銀行借記卡或儲(chǔ)蓄卡原件及復(fù)印件；

（4）加蓋預(yù)留印鑒（簽字或簽字和蓋章）的《預(yù)留印鑒卡》一式三份。

3、認(rèn)購(gòu)

個(gè)人投資者在本公司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，須提供以下材料：

（1）本人有效身份證件及復(fù)印件；

（2）填妥的《開(kāi)放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)簽章；

（3）辦理認(rèn)購(gòu)時(shí)還需提供加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件或復(fù)印件。

4、繳款

個(gè)人投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，應(yīng)先到指定銀行賬戶所在銀行，將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司指定的任一銷(xiāo)售歸集總賬戶。

本公司指定的華安基金管理有限公司銷(xiāo)售歸集總賬戶如下：

（1）中國(guó)工商銀行賬戶

賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購(gòu)專戶

賬號(hào)：1001190729013310952

開(kāi)戶銀行：中國(guó)工商銀行上海分行第二營(yíng)業(yè)部

（2）中國(guó)建設(shè)銀行賬戶

賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購(gòu)專戶

賬號(hào)：31001520313056001181

開(kāi)戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行上海市浦東分行

（3）交通銀行賬戶

賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購(gòu)專戶

賬號(hào)：310066771018000423968

開(kāi)戶銀行：交通銀行上海陸家嘴支行

（4）興業(yè)銀行賬戶

賬戶名稱：華安基金管理有限公司

賬號(hào)：216200100100038896

開(kāi)戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部

（5）招商銀行賬戶

賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購(gòu)專戶

賬號(hào)：216089175310001

開(kāi)戶銀行：招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部

5、注意事項(xiàng)

本公司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)不受理投資者以現(xiàn)金方式提出的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資者開(kāi)立基金賬戶的當(dāng)天可辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，但認(rèn)購(gòu)的有效要以基金賬戶開(kāi)立成功為前提。投資者開(kāi)戶時(shí)須預(yù)留指定銀行賬戶，該銀行賬戶作為投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、分紅、退款等基金交易過(guò)程中資金往來(lái)的結(jié)算賬戶。銀行賬戶的戶名應(yīng)與投資者基金賬戶的戶名一致。

（1）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前，若個(gè)人投資者的認(rèn)購(gòu)資金未到達(dá)本公司銷(xiāo)售歸集總賬戶，則當(dāng)日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)作無(wú)效處理。

（2）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：

a、投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功的；

b、投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；

c、投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；

d、投資者開(kāi)戶成功，但認(rèn)購(gòu)資金從非“指定銀行賬戶”劃來(lái)，或者資金劃撥沒(méi)有使用存折轉(zhuǎn)賬、信匯或電匯方式的；

e、本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。

（3） 認(rèn)購(gòu)資金在基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無(wú)效申請(qǐng)后2個(gè)工作日內(nèi)劃往投資者指定銀行賬戶。

（4） 投資者T日提交開(kāi)戶申請(qǐng)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T+1個(gè)工作日到本公司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)、本公司客戶服務(wù)中心或本公司網(wǎng)站查詢開(kāi)戶確認(rèn)和認(rèn)購(gòu)受理結(jié)果。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后查詢。

（二）通過(guò)華安電子交易平臺(tái)開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)程序

1、認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：基金發(fā)售日7*24小時(shí)受理，工作日15:00以后交易于下一工作日9:30提交。

2、開(kāi)立基金賬戶及認(rèn)購(gòu)程序

（1）可登錄本公司網(wǎng)站www.huaan.com.cn，參照公布于華安基金管理有限公司網(wǎng)站上的《華安基金管理有限公司開(kāi)放式基金電子交易業(yè)務(wù)規(guī)則》辦理相關(guān)開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。

（2）尚未開(kāi)通華安基金網(wǎng)上交易的個(gè)人投資者，可以持中國(guó)工商銀行借記卡、中國(guó)建設(shè)銀行借記卡、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行借記卡、交通銀行借記卡、招商銀行借記卡、中國(guó)民生銀行借記卡、興業(yè)銀行借記卡、中信銀行借記卡、浦發(fā)銀行借記卡等銀行卡登錄本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn），根據(jù)頁(yè)面提示進(jìn)行開(kāi)戶操作，在開(kāi)戶申請(qǐng)?zhí)峤怀晒螅纯芍苯油ㄟ^(guò)華安電子交易平臺(tái)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)；

（3）已經(jīng)開(kāi)通華安基金網(wǎng)上交易的個(gè)人投資者，請(qǐng)直接登錄華安基金電子交易平臺(tái)進(jìn)行網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)。

3、華安基金管理有限公司電子交易咨詢電話：40088-50099。

（三）個(gè)人投資者通過(guò)本公司以外的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的，開(kāi)立基金賬戶和認(rèn)購(gòu)程序以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

五、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序

機(jī)構(gòu)投資者可到本公司以外各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)或本公司設(shè)在上海的直銷(xiāo)交易中心辦理基金的認(rèn)購(gòu)。

機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立基金賬戶成功后基金登記機(jī)構(gòu)將向投資者分配基金賬號(hào)，并根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的通訊地址于開(kāi)戶成功后的20個(gè)工作日內(nèi)寄出基金賬戶憑證。機(jī)構(gòu)投資者可從遞交開(kāi)戶申請(qǐng)后的第二個(gè)工作日起至開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)確認(rèn)手續(xù)。

（一）機(jī)構(gòu)投資者在華安基金管理有限公司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)程序（若已經(jīng)在華安基金管理有限公司開(kāi)立基金賬戶，則不需要再次辦理開(kāi)戶手續(xù)）

1、開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：基金發(fā)售日的8:30—17:00（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）。

2、機(jī)構(gòu)投資者在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶，須提供以下材料：

（1）填妥的《開(kāi)放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)加蓋單位公章和法定代表人私章；

（2）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件，事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織則須提供民政部門(mén)或主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記書(shū)原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；

（3）指定銀行賬戶的銀行《開(kāi)戶許可證》或《開(kāi)立銀行賬戶申報(bào)表》原件及復(fù)印件；

（4）加蓋預(yù)留印鑒（公章、私章各一枚）的《預(yù)留印鑒卡》一式三份；

（5）加蓋公章和法定代表人章（非法人單位負(fù)責(zé)人章）的基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)原件；

（6）法定代表人身份證件原件及復(fù)印件；

（7）前來(lái)辦理開(kāi)戶申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件原件。

3、認(rèn)購(gòu)

機(jī)構(gòu)投資者或合格境外機(jī)構(gòu)投資者在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，須提供以下材料：

（1）填妥的《開(kāi)放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)加蓋預(yù)留印鑒；

（2）劃付認(rèn)購(gòu)資金的貸記憑證回單復(fù)印件或電匯憑證回單復(fù)印件；

（3）前來(lái)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件原件。

4、繳款

機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，應(yīng)先到指定銀行賬戶所在銀行，將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司指定的任一銷(xiāo)售歸集總賬戶。

賬號(hào)： 216200100100038896

（1）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前，若機(jī)構(gòu)投資者的認(rèn)購(gòu)資金未到達(dá)本公司銷(xiāo)售歸集總賬戶，則當(dāng)日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)作無(wú)效處理。

d、投資者開(kāi)戶成功，但認(rèn)購(gòu)資金從非“指定銀行賬戶”劃來(lái)，或者資金劃撥沒(méi)有使用“貸記憑證”方式或“電匯”方式的；

e、本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。

（3）認(rèn)購(gòu)資金在基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無(wú)效認(rèn)購(gòu)后2個(gè)工作日內(nèi)劃往投資者指定銀行賬戶。

（4）投資者T日提交開(kāi)戶申請(qǐng)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T+1個(gè)工作日到本公司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)、本公司客戶服務(wù)中心或本公司網(wǎng)站查詢開(kāi)戶確認(rèn)和認(rèn)購(gòu)受理結(jié)果。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后查詢。

（二）機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)本公司以外各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的，開(kāi)立基金賬戶和認(rèn)購(gòu)程序以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

六、清算與交割

1、本基金正式成立前，全部認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)在本公司的本基金募集驗(yàn)資賬戶中，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息折算為投資者的基金份額，歸投資者所有，份額計(jì)算時(shí)采用四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金。其中利息以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)，利息折算份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。

2、基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入募集驗(yàn)資賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

3、本基金權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)（華安基金管理有限公司）在發(fā)行結(jié)束后完成。

七、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效

1、基金募集期限屆滿，本基金具備基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。

2、自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。

3、基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

4、如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。

八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)

（一）基金管理人

名稱：華安基金管理有限公司

電話：（021）38969999

傳真：（021）58406138

聯(lián)系人：王艷

網(wǎng)址：www.huaan.com.cn

電子郵件：[email protected]

（二）基金托管人

名稱：中國(guó)光大銀行股份有限公司

住所及辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25 號(hào)、甲25 號(hào)中國(guó)光大中心

成立日期：1992年6月18日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院、國(guó)函[1992]7號(hào)

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：466.79095億元人民幣

法定代表人：李曉鵬

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2002】75號(hào)

資產(chǎn)托管部總經(jīng)理：李守靖

電話：（010） 63636363

傳真：（010） 63639132

網(wǎng)址：www.cebbank.com

（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

見(jiàn)本公告第三部分。

（四）登記機(jī)構(gòu)

傳真：（021）33627962

聯(lián)系人：趙良

客戶服務(wù)中心電話：40088-50099

（五）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所

名稱：上海源泰律師事務(wù)所

住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓

負(fù)責(zé)人：廖海

電話：（021）51150298

傳真：（021）51150398

聯(lián)系人：劉佳

經(jīng)辦律師：劉佳、姜亞萍

（六）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室

辦公地址：上海市世紀(jì)大道100號(hào)環(huán)球金融中心50樓

執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧

電話：（021）22288888

傳真：（021）22280000

聯(lián)系人：陳勝

經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：陳勝、張旭穎