公告送出日期：2018年4月9日

1 公告基本信息

注：根據(jù)本基金《基金合同》和《招募說明書》的相關(guān)規(guī)定，2019年4月15日（含）起至2019年4月19日（含）期間的工作日為本基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)開放期。自2019年4月20日（含）至2020年4月20日（含）止，為本基金的第三個封閉期，封閉期內(nèi)本基金不辦理申購、贖回、轉(zhuǎn)換或其他業(yè)務(wù)。

2 日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時間

本基金以定期開放的方式運作，即采用封閉運作和開放運作交替循環(huán)的方式。自基金合同生效日起（含基金合同生效日）或者每一個開放期結(jié)束之日次日起（含該日）一年的期間內(nèi)，本基金采取封閉運作模式。本基金的第一個封閉期為自基金合同生效日（含該日）起至一年后的對應(yīng)日（含該日）的期間。下一個封閉期為首個開放期結(jié)束之日次日起（含該日）至一年后的對應(yīng)日（含該日）的期間，以此類推。如該對應(yīng)日不存在對應(yīng)日期或為非工作日，則順延至下一工作日。本基金封閉期內(nèi)不辦理申購與贖回業(yè)務(wù)，也不上市交易。

每一個封閉期結(jié)束后，本基金即進入開放期，開放期的期限為自封閉期結(jié)束之日后第一個工作日起（含該日）不少于5個工作日并且最長不超過20個工作日，具體期間由基金管理人在封閉期結(jié)束前公告說明。開放期內(nèi)，本基金采取開放運作模式，投資人可辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)。開放期未贖回的份額將自動轉(zhuǎn)入下一個封閉期。

本基金第二個封閉期為2018年4月12日（含）至2019年4月12日（含）。根據(jù)本基金《基金合同》、《招募說明書》的規(guī)定，本基金管理人決定自2019年4月15日（含）起至2019年4月19日（含）期間的工作日，本基金接受投資者的申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。2019年4月20日（含）至2020年4月20日（含）止，為本基金的第三個封閉期，封閉期內(nèi)本基金不辦理申購、贖回、轉(zhuǎn)換或其他業(yè)務(wù)。

如在開放期內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放或需依據(jù)基金合同暫停申購與贖回業(yè)務(wù)的，基金管理人有權(quán)合理調(diào)整申購或贖回業(yè)務(wù)的辦理期間并予以公告，在不可抗力或其他情形影響因素消除之日下一個工作日起，繼續(xù)計算該開放期時間。

本基金開放期內(nèi)，投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。在封閉期內(nèi)，本基金不辦理申購、贖回業(yè)務(wù)，也不上市交易。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

3 日常申購業(yè)務(wù)

3.1申購金額限制

投資人單筆申購的最低金額為1.00元（含申購費）。

本基金管理人的直銷機構(gòu)單筆申購的最低金額為10.00元（含申購費）。除直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)對本基金最低申購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

3.2申購費用

本基金基金份額的申購費率如下：

申購費用由基金份額申購人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記結(jié)算等各項費用。

3.3其他與申購相關(guān)的事項

基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基金持續(xù)營銷計劃，定期和不定期地開展基金持續(xù)營銷活動。在基金持續(xù)營銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對投資人適當(dāng)調(diào)低基金銷售費用。

4 日常贖回業(yè)務(wù)

4.1贖回份額限制

基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回。單筆贖回申請最低份數(shù)為1.00份，若某基金份額持有人贖回時在銷售機構(gòu)保留的基金份額不足1.00份，則該次贖回時必須一起贖回。

本基金管理人的直銷機構(gòu)單筆贖回申請最低份數(shù)為10.00份，若某基金份額持有人贖回時在銷售機構(gòu)保留的基金份額不足10.00份，則該次贖回時必須一起贖回。本基金不對投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額進行限制。如除直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)對本基金最低贖回份額有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

4.2贖回費用

贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。本基金對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取的贖回費，將全額計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期不少于30日但少于90日的投資人收取的贖回費，將不低于贖回費總額的75%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期不少于90日但少于180日的投資人收取的贖回費，將不低于贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期不少于180日的投資人，將不低于贖回費總額的25%歸入基金財產(chǎn)。未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。其中，對持續(xù)持有期少于7日的基金份額持有人收取不低于1.50%的贖回費并全額計入基金財產(chǎn)。

本基金基金份額的贖回費率如下：

（注：贖回份額持有時間的計算，以該份額在注冊登記機構(gòu)的登記日開始計算。）

4.3其他與贖回相關(guān)的事項

5 日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

“基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)”是指投資者在某銷售機構(gòu)持有國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）管理的開放式基金基金份額后，可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成本基金管理人管理的且由同一銷售機構(gòu)銷售的其他開放式基金基金份額，而不需要先贖回已持有的基金份額，再申購目標(biāo)基金的一種業(yè)務(wù)模式?；疝D(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有已在同一銷售機構(gòu)購買本基金管理人所管理且擔(dān)任注冊登記機構(gòu)的任一基金份額的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者。

5.1轉(zhuǎn)換費用

基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費補差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費率差異情況和贖回費率而定。基金轉(zhuǎn)換費用由基金份額持有人承擔(dān)。

5.1.1轉(zhuǎn)入基金申購補差費：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費率的差額收取補差費。轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費率低于轉(zhuǎn)入基金的申購費率的，補差費率為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購費率差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費率高于或等于轉(zhuǎn)入基金的申購費率的，補差費為零。

5.1.2轉(zhuǎn)出基金贖回費：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時的贖回費率收取費用。

5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項

5.2.1國泰民豐回報定期開放靈活配置混合型證券投資基金可支持轉(zhuǎn)換本基金管理人旗下以下產(chǎn)品：

注：（1）同基金 A/C 類收費模式之間不可進行轉(zhuǎn)換；

（2）若涉及由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司擔(dān)任注冊登記機構(gòu)的基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)僅限于通過本基金管理人直銷柜臺渠道辦理。

5.2.2轉(zhuǎn)換份額的計算公式

基金合同中無特殊約定基金的轉(zhuǎn)換費用采用“轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費補差+轉(zhuǎn)出基金的贖回費”算法，計算公式如下：

凈轉(zhuǎn)入金額=B×C×（1-D）/（1+G）

轉(zhuǎn)換補差費用=【B×C×（1-D）/（1+G）】×G

轉(zhuǎn)入份額=凈轉(zhuǎn)入金額 / E

其中，B為轉(zhuǎn)出的基金份額；

C為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值；

D為轉(zhuǎn)出基金的對應(yīng)贖回費率；

G為對應(yīng)的申購補差費率，當(dāng)轉(zhuǎn)出基金的申購費率高于轉(zhuǎn)入基金的申購費率時，則申購補差費率G為零；

E為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值。

其中贖回費按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時的贖回費率收取費用。

基金轉(zhuǎn)換費由基金份額持有人承擔(dān)。基金管理人可以根據(jù)市場情況調(diào)整基金轉(zhuǎn)換費率，調(diào)整后的基金轉(zhuǎn)換費率應(yīng)及時公告。

例如：某基金份額持有人持有國泰金龍行業(yè)精選證券投資基金10萬份基金份額，持有期為100天，決定轉(zhuǎn)換為國泰金鷹增長靈活配置混合型證券投資基金，假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金（國泰金龍行業(yè)）份額凈值是1.200元，轉(zhuǎn)入基金（國泰金鷹增長）份額凈值是 1.300元，轉(zhuǎn)出基金對應(yīng)贖回費率為0.2%，轉(zhuǎn)入基金申購補差費率為0.3%，則可得到的轉(zhuǎn)換份額為：

凈轉(zhuǎn)入金額=100,000×1.200×（1-0.2%）/（1+0.3%）=119,401.79元

轉(zhuǎn)換補差費用=【100,000×1.200×（1-0.2%）/（1+0.3%）】×0.3%=358.21元

轉(zhuǎn)入份額=119,401.79 / 1.300=91,847.53份

即：某基金份額持有人持有國泰金龍行業(yè)精選證券投資基金10萬份基金份額，持有期為100天，決定轉(zhuǎn)換為國泰金鷹增長靈活配置混合型證券投資基金，假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值是1.200元，轉(zhuǎn)入基金的份額凈值是1.300元，則可得到的轉(zhuǎn)換份額為 91,847.53份。

注：轉(zhuǎn)入份額的計算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點后兩位。

計算基金轉(zhuǎn)換費用所涉及的贖回費率和申購費率均按正常費率執(zhí)行。

若遇上轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費一項為固定值，另一項為比例值，無法按差值進行計算，則申購費補差不再扣減原基金申購時已繳納的1000元申購費。

5.3 基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則

①基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機構(gòu)辦理，該銷售機構(gòu)須同時代理擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金的銷售，且擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金已在該銷售機構(gòu)開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

②基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進行申請。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)。

③基金轉(zhuǎn)換采取未知價法，即以申請受理當(dāng)日轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)進行計算。

④正常情況下，基金注冊登記機構(gòu)將在 T+1日對投資者 T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進行有效性確認(rèn)。在 T+2日后（包括該日）投資者可向銷售機構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的確認(rèn)情況。

⑤基金轉(zhuǎn)換的最低申請為1.00份，各基金轉(zhuǎn)換的最低申請份額詳見相關(guān)公告及規(guī)定。如投資者在單個銷售網(wǎng)點持有單只基金的份額低于規(guī)定時，需一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請不受轉(zhuǎn)入基金最低申購限額限制。本基金管理人的直銷機構(gòu)對本基金單筆轉(zhuǎn)換的最低份額為100.00份。除直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)對本基金最低轉(zhuǎn)換份額有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

⑥單個開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)出申請份額之和超過上一開放日基金總份額的20%時，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)。但巨額贖回按比例確認(rèn)時，基金轉(zhuǎn)換出的未確認(rèn)份額，不做順延贖回處理。

⑦持有人對轉(zhuǎn)入基金的持有期限自轉(zhuǎn)入確認(rèn)之日起計算。

5.4暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理

基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購，因此暫停基金轉(zhuǎn)換適用有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫?；蚓芙^申購、贖回的有關(guān)規(guī)定。

5.5重要提示

①基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機構(gòu)進行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機構(gòu)銷售的本基金管理人旗下管理的基金，且擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金已在該銷售機構(gòu)開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

②本基金管理人旗下新發(fā)售基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)定，以屆時公告為準(zhǔn)。

③通過本基金管理人網(wǎng)上交易平臺辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的有關(guān)事項請參見本基金管理人公布的基金網(wǎng)上交易相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則或公告等文件。

④本基金管理人有權(quán)根據(jù)市場情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，在實施日前依照《信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒介公告。

⑤本基金管理人旗下管理的基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則的解釋權(quán)歸本基金管理人所有。

6 基金銷售機構(gòu)

6.1直銷機構(gòu)

①國泰基金管理有限公司直銷柜臺

地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8號樓嘉昱大廈16層-19層

客戶服務(wù)專線：400-888-8688，021-31089000

傳真：021-31081861 網(wǎng)址：www.gtfund.com

②國泰基金管理有限公司直銷電子交易平臺

投資者可通過國泰基金電子交易平臺https://etrade.gtfund.com登錄網(wǎng)上交易頁面申購本基金，申購期內(nèi)提供7×24小時申購服務(wù)。

智能手機APP平臺：iphone交易客戶端、Android交易客戶端

“國泰基金”微信交易平臺

電話：021-31081738 聯(lián)系人：李靜姝

6.2其他基金銷售機構(gòu)

東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海長量基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、北京格上富信基金銷售有限公司、通華財富（上海）基金銷售有限公司、北京恒天明澤基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、北京植信基金銷售有限公司、泰誠財富基金銷售（大連）有限公司、北京虹點基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、珠海盈米財富管理有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、北京蛋卷基金銷售有限公司、萬家財富基金銷售（天津）有限公司、上海華夏財富投資管理有限公司。

7 申購費率優(yōu)惠

7.1直銷柜臺費率優(yōu)惠

7.1.1適用對象及渠道

本活動適用于在本基金管理人直銷柜臺辦理本基金的申購業(yè)務(wù)的投資者。

7.1.2費率優(yōu)惠

自2019年4月15日（含）起至2019年4月19日（含）期間，投資者通過本基金管理人直銷柜臺辦理本基金的申購業(yè)務(wù)，可享受申購費率1折優(yōu)惠（即實收申購費率=申購費率*0.1），優(yōu)惠前申購費率固定費用的，則按原費率執(zhí)行，不再享受相應(yīng)費率優(yōu)惠。

7.2直銷電子交易平臺交易渠道費率優(yōu)惠活動情況

7.2.1適用渠道

本交易渠道申購費率優(yōu)惠折扣僅針對本基金管理人電子交易平臺通過上海銀聯(lián)電子支付服務(wù)有限公司、上海匯付數(shù)據(jù)服務(wù)有限公司、通聯(lián)支付網(wǎng)絡(luò)服務(wù)股份有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中國工商銀行股份有限公司等支付渠道進行的申購業(yè)務(wù)申請有效。

7.2.2優(yōu)惠費率情況

7.2.3具體規(guī)則

自2019年4月15日（含）起至2019年4月19日（含）期間，通過以上支付渠道申購本基金的客戶，優(yōu)惠前申購費率高于0.6%的，可享受上述費率折扣（若活動優(yōu)惠折扣為8折，即實收申購費率=申購費率*0.8），但折扣后的實際執(zhí)行費率不得低于0.6%；優(yōu)惠前申購費率低于0.6%(含0.6%)或為固定金額的，則按原費率執(zhí)行，不再享受相應(yīng)費率優(yōu)惠。

7.3其他銷售機構(gòu)費率優(yōu)惠及具體規(guī)則

自2019年4月15日（含）起至2019年4月19日（含）期間，投資者通過除直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)申購本基金的，是否享受費率優(yōu)惠、具體折扣費率及費率優(yōu)惠活動期限以相關(guān)銷售機構(gòu)各自活動公告為準(zhǔn)。

7.4重要提示

①本基金原費率標(biāo)準(zhǔn)詳見本基金管理人網(wǎng)站發(fā)布的本基金《招募說明書》等法律文件，以及本基金管理人發(fā)布的最新業(yè)務(wù)公告。

②如本基金管理人新增通過以上渠道銷售的基金，該基金是否同時參與相關(guān)費率優(yōu)惠活動將另行公告。

③優(yōu)惠活動期間，業(yè)務(wù)辦理的流程以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。投資者欲了解本基金產(chǎn)品的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀本基金的《基金合同》、《招募說明書》等法律文件。

④上述費率優(yōu)惠活動僅適用于處于正常申購期的基金產(chǎn)品的前端收費模式的申購手續(xù)費，不包括基金的后端收費模式的申購手續(xù)費、轉(zhuǎn)換手續(xù)費以及處于基金募集期的基金認(rèn)購費，特殊情況以銷售渠道出具的公告為準(zhǔn)。

風(fēng)險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金管理人管理的基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等法律文件，了解基金產(chǎn)品的詳細(xì)情況，選擇與自己風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力相匹配的基金，并注意投資風(fēng)險。

特此公告

國泰基金管理有限公司

2019年4月9日

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