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公募基金鎖定期，公募基金鎖定期是什么意思？

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錢(qián)如故

公募基金鎖定期，公募基金鎖定期是什么意思？

每經(jīng)記者：黃小聰 每經(jīng)編輯：肖芮冬

今日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理人辦法》)。記者注意到，《管理人辦法》從“準(zhǔn)入-內(nèi)控-經(jīng)營(yíng)-治理-退出-監(jiān)管”全鏈條完善監(jiān)管制度，修訂后的《管理人辦法》共8章78條。

記者梳理其中的要點(diǎn)，主要可以分為五部分內(nèi)容，具體如下：

一、強(qiáng)化基金管理公司股權(quán)管理，對(duì)持股5%以下股東完善負(fù)面清單

在這部分中，主要又可以分為四大要點(diǎn)。首先是調(diào)整基金管理公司股東準(zhǔn)入條件。對(duì)持股5%以下股東完善負(fù)面清單，對(duì)持股5%以上非主要股東強(qiáng)化財(cái)務(wù)穩(wěn)健性要求。

具體而言，持有基金管理公司5%以下股權(quán)的非主要股東，不得存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠(chéng)信記錄；不得存在長(zhǎng)期未實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)、停業(yè)、破產(chǎn)清算、治理結(jié)構(gòu)缺失、內(nèi)部控制失效等情形；不得存在股權(quán)結(jié)構(gòu)不清晰，不能逐層穿透至最終權(quán)益持有人等情形。

其次，完善專(zhuān)業(yè)人士發(fā)起設(shè)立基金管理公司制度規(guī)范。適度提升自然人股東的資質(zhì)條件，更加強(qiáng)調(diào)發(fā)起人的道德操守、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)與專(zhuān)業(yè)勝任能力，合理約束自然人主要股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為。

其中，持有基金管理公司5%以上股權(quán)的非主要股東，股東為自然人的，最近1年個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣；如果是基金管理公司的主要股東，且主要股東為自然人的，最近3年個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣。

三是進(jìn)一步完善境外股東準(zhǔn)入條件，鼓勵(lì)借鑒境外先進(jìn)資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)與有益業(yè)務(wù)模式，積極引入優(yōu)質(zhì)境外機(jī)構(gòu)。

四是深化簡(jiǎn)政放權(quán)，突出放管結(jié)合。進(jìn)一步精簡(jiǎn)基金管理公司股權(quán)變更審核事項(xiàng)，不再對(duì)不涉及股東類(lèi)別變化的股權(quán)變更事項(xiàng)實(shí)施審核。

二、適度放寬同一主體持有公募牌照數(shù)量限制

這部分主要包括了三方面的內(nèi)容。一是統(tǒng)一資管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募基金管理資格的條件。支持符合條件的專(zhuān)業(yè)資管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募基金管理資格，完善專(zhuān)業(yè)資管機(jī)構(gòu)類(lèi)別，統(tǒng)一準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)關(guān)注相關(guān)機(jī)構(gòu)的資管展業(yè)經(jīng)驗(yàn)與合規(guī)風(fēng)控情況。

二是適度放寬同一主體持有公募牌照數(shù)量限制。在繼續(xù)堅(jiān)持基金管理公司“一參一控”政策前提下，適度放寬公募持牌數(shù)量限制，允許同一集團(tuán)下證券資管子公司、保險(xiǎn)資管公司、銀行理財(cái)子公司等專(zhuān)業(yè)資管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募牌照。

三是強(qiáng)化公募業(yè)務(wù)規(guī)則一致性。明確公募持牌機(jī)構(gòu)在公募業(yè)務(wù)相關(guān)合規(guī)內(nèi)控、人員資質(zhì)、運(yùn)作管理等方面均需遵照?qǐng)?zhí)行。

三、持股5%以上股東承諾鎖定期，對(duì)經(jīng)營(yíng)層實(shí)施長(zhǎng)周期考核，實(shí)施薪酬遞延

這部分看點(diǎn)頗多，主要包括三方面內(nèi)容。一是保障基金管理公司治理長(zhǎng)期穩(wěn)健。基金管理公司的股東應(yīng)當(dāng)保持公司股權(quán)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，股權(quán)相關(guān)方應(yīng)當(dāng)書(shū)面承諾在一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓持有的基金管理公司股權(quán)。

其中，主要股東和持股5%以上非主要股東書(shū)面承諾持有基金管理公司股權(quán)的時(shí)間，應(yīng)當(dāng)分別不短于48個(gè)月和36個(gè)月?；鸸芾砉緩挠邢挢?zé)任公司變更為股份有限公司的，主要股東和持股5%以上非主要股東應(yīng)當(dāng)書(shū)面承諾自改制完成之日起12個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的基金管理公司股權(quán)，且繼續(xù)履行股權(quán)持有期承諾。

二是強(qiáng)化主要股東、實(shí)際控制人與獨(dú)立董事責(zé)任。要求主要股東、實(shí)際控制人不得越過(guò)股東（大）會(huì)、董事會(huì)任免基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者擅自干預(yù)基金管理公司的經(jīng)營(yíng)管理、基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等活動(dòng)；不得在證券承銷(xiāo)、證券投資等業(yè)務(wù)中要求基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人或者相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

三是全面構(gòu)建長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制。要求董事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)層實(shí)行三年以上長(zhǎng)周期考核，基金管理公司應(yīng)將長(zhǎng)期投資業(yè)績(jī)、合規(guī)風(fēng)控情況等作為關(guān)鍵崗位人員考核的重要依據(jù)，實(shí)施薪酬遞延、追索扣回與獎(jiǎng)金跟投制度，嚴(yán)禁短期考核與過(guò)度激勵(lì)。

其中“薪酬遞延支付”包括但不限于：遞延支付年限不少于3年，向高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等關(guān)鍵崗位人員遞延支付的金額原則上不少于40%。此外，公募基金管理人的高級(jí)管理人員、主要業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人和基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)將一定比例的績(jī)效獎(jiǎng)金購(gòu)買(mǎi)本公司或者本人管理的公募基金，并遵守基金從業(yè)人員投資基金的期限限制。

四、鼓勵(lì)差異化發(fā)展，允許運(yùn)營(yíng)外包

這部分主要包括兩方面內(nèi)容。一是培育一流資管機(jī)構(gòu)。支持公募主業(yè)突出、合規(guī)運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健、專(zhuān)業(yè)能力適配的基金管理公司設(shè)立專(zhuān)業(yè)子公司，專(zhuān)門(mén)從事公募REITs、私募股權(quán)投資基金管理、基金投資顧問(wèn)、養(yǎng)老金融服務(wù)等業(yè)務(wù)。

二是允許公募基金管理人實(shí)施運(yùn)營(yíng)外包。允許公募基金管理人委托專(zhuān)業(yè)資質(zhì)良好的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展份額登記、估值等業(yè)務(wù)，支持中小基金管理公司降本增效，聚力提升投研水平。

五、允許經(jīng)營(yíng)失敗的基金公司主動(dòng)注銷(xiāo)或并購(gòu)重組

這部分也主要包括了兩方面的內(nèi)容。一是明確公募基金管理人退出機(jī)制。允許經(jīng)營(yíng)失敗的基金管理公司主動(dòng)申請(qǐng)注銷(xiāo)公募基金管理資格或者通過(guò)并購(gòu)重組等方式實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化退出，并明確風(fēng)險(xiǎn)處置的措施類(lèi)型與實(shí)施程序。

二是強(qiáng)化全流程管控和各方職責(zé)。明確風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中托管組、接管組、行政清理組等組織的權(quán)責(zé)范圍，明確被處置公募基金管理人及其股東、董監(jiān)高與關(guān)鍵崗位人員的配合義務(wù)，壓實(shí)各方職責(zé)。

記者注意到，修訂后的《管理人辦法》自今年6月20日起施行。

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