基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

公司網(wǎng)站：www.cifm.com

重要提示

1、上投摩根錦程穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年持有期混合型基金中基金(FOF)（以下簡稱“本基金”）的已獲中國證監(jiān)會于2019年11月26日經(jīng)證監(jiān)許可[2019]2542號準(zhǔn)予募集注冊。中國證監(jiān)會對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險和收益作出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。

2、本基金為契約型開放式混合型基金中基金(FOF)。

3、本基金的管理人為上投摩根基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），托管人為中國建設(shè)銀行股份有限公司。注冊登記機(jī)構(gòu)為本公司。

4、本基金自2020年4月7日起至2020年4月30日止，面向個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者，通過中國建設(shè)銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、興業(yè)銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公司、江蘇銀行股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、中國銀河證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、國都證券股份有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、上海長量基金銷售有限公司、嘉實財富管理有限公司、上海好買基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、北京肯特瑞基金銷售有限公司、珠海盈米財富管理有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、中證金牛（北京）投資咨詢有限公司、奕豐基金銷售有限公司的代銷網(wǎng)點和本公司的貴賓理財中心和電子交易系統(tǒng)同時發(fā)售。

具體的城市名稱、網(wǎng)點名稱、聯(lián)系方式以及開戶和認(rèn)購等事項請見各代銷機(jī)構(gòu)在當(dāng)?shù)刂饕獔蠹埳峡堑墓婊蛟诟鞔N網(wǎng)點發(fā)布的公告。

對于未開設(shè)銷售網(wǎng)點地區(qū)的投資者，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話400 889 4888咨詢有關(guān)購買事宜。

5、本基金發(fā)售對象包括符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

6、募集幣種：

人民幣。

7、基金的面值：

本基金人民幣份額發(fā)售價格為基金份額初始面值 1.00 元。

8、最低認(rèn)購限額：

基金投資者首次認(rèn)購本基金的最低限額為人民幣100元（含認(rèn)購費），追加認(rèn)購的最低金額為每次人民幣100元（含認(rèn)購費）。

9、投資者欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶，每個投資者僅允許開立一個本公司基金賬戶（保險公司多險種開戶等符合法律法規(guī)規(guī)定的可以開立多個賬戶）。發(fā)售期內(nèi)各代銷網(wǎng)點同時為投資者辦理開立基金賬戶的手續(xù)。請投資者注意，如同日在不同銷售機(jī)構(gòu)申請開立基金賬戶，可能導(dǎo)致開戶失敗。10、基金賬戶開戶和認(rèn)購申請手續(xù)可以同時辦理。

11、銷售機(jī)構(gòu)（指本公司代銷網(wǎng)點和本公司貴賓理財中心或電子交易系統(tǒng)）對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實接受了認(rèn)購申請，申請的成功與否應(yīng)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。認(rèn)購申請一經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)受理，不可以撤銷。12、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請閱讀同時刊登在《證券日報》上的《上投摩根錦程穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年持有期混合型基金中基金(FOF)招募說明書》。本基金的招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.cifm.com）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站了解本公司的詳細(xì)情況和本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。13、基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。對于具體的募集期限，基金管理人可根據(jù)市場變化予以適當(dāng)縮短。

16、風(fēng)險提示

本基金主要投資于公開募集的證券投資基金，基金凈值會因為其投資所涉及證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等。

本基金屬于混合型基金中基金，預(yù)期風(fēng)險和收益水平低于股票型基金，高于債券型和貨幣市場基金。

基金管理人將養(yǎng)老目標(biāo)風(fēng)險基金根據(jù)不同風(fēng)險程度進(jìn)行劃分。本基金的高風(fēng)險類資產(chǎn)和其他資產(chǎn)的基準(zhǔn)配置比例為20%：80%，在基金管理人管理的養(yǎng)老目標(biāo)風(fēng)險基金中，屬于高風(fēng)險類資產(chǎn)的配置比例較低的?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需要調(diào)整對養(yǎng)老目標(biāo)風(fēng)險基金的風(fēng)險劃分方式。

本基金中“養(yǎng)老”的名稱不代表收益保障或其他任何形式的收益承諾，本基金不保本，并可能發(fā)生虧損。

本基金屬于養(yǎng)老目標(biāo)基金，投資者最短持有期限為1年，本基金不接受持有未滿1年的份額的贖回申請，僅在該筆份額持有滿1年后在每個工作日開放辦理其贖回業(yè)務(wù)。

對于本基金募集期間認(rèn)購的投資者份額，自基金合同生效之日滿1年的對日起（含當(dāng)日）可以根據(jù)基金合同或法律法規(guī)規(guī)定申請贖回；對于本基金申購的投資者份額，自該筆份額申購確認(rèn)之日滿1年的對日起（含當(dāng)日）可以根據(jù)基金合同或法律法規(guī)規(guī)定申請贖回。

投資者在進(jìn)行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。

一、本次發(fā)售基本情況

1、基金名稱上投摩根錦程穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年持有期混合型基金中基金(FOF)

基金代碼： 009143

2、基金類別：混合型基金中基金3、基金存續(xù)期限不定期。4、基金單位面值

本基金人民幣份額發(fā)售價格為基金份額初始面值 1.00 元。5、投資目標(biāo)

本基金通過將資產(chǎn)分別配置于高風(fēng)險類資產(chǎn)和其他資產(chǎn)，控制投資組合的風(fēng)險收益水平，并自下而上精選基金，力求實現(xiàn)基金資產(chǎn)持續(xù)穩(wěn)健增值，為投資者提供適應(yīng)其風(fēng)險承受水平的養(yǎng)老理財工具。

6、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金（含QDII基金、香港互認(rèn)基金及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊的基金）、國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融資券、證券公司短期公司債等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金將不低于80%的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額；投資于股票、股票型基金、混合型基金和商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）等品種（均包含QDII）的比例合計原則上不超過30%。

基金資產(chǎn)投資于高風(fēng)險類資產(chǎn)，如股票型基金、應(yīng)計入高風(fēng)險類資產(chǎn)的混合型基金、商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）等品種（均包含QDII）及股票占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不低于10%且不超過25%；其他資產(chǎn)，如債券型基金、貨幣市場基金和不計入高風(fēng)險類資產(chǎn)的混合型基金（均包含QDII）、債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款及同業(yè)存單等占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不低于75%。

應(yīng)計入高風(fēng)險類資產(chǎn)的混合型基金應(yīng)符合以下兩種情況之一：一是基金合同約定股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的50%，二是最近4個季度末，每季度定期報告披露的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于50%。

本基金每個交易日日終應(yīng)保持現(xiàn)金或到期日在一年期以內(nèi)的政府債券合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等。

7、發(fā)售對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

8、代銷機(jī)構(gòu)與代銷地點

(1)中國建設(shè)銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人：田國立

客戶服務(wù)電話：95533

網(wǎng)址：www.ccb.com

(2)上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號

辦公地址：上海市中山東一路12號

法定代表人：高國富

網(wǎng)址：www.spdb.com.cn

(3)興業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址：福州市湖東路154號法定代表人：高建平客服電話：95561網(wǎng)址：www.cib.com.cn

(4)平安銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號

辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號

法定代表人：謝永林

客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95511轉(zhuǎn)3

網(wǎng)址：www.bank.pingan.com

(5)江蘇銀行股份有限公司

辦公地址：南京市中華路26號

法定代表人：夏平

電話：95319

網(wǎng)址：www.jsbchina.cn

(6)申萬宏源證券有限公司

注冊地址:上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層（郵編:200031）

法定代表人：李梅

客服電話：95523

網(wǎng)址: www.swhysc.com

(7)申萬宏源西部證券有限公司

注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室（郵編:830002）

法定代表人：李琦

客戶服務(wù)電話：400-800-0562

網(wǎng)址：www.hysec.com

(8)上海證券有限責(zé)任公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號久事商務(wù)大廈7樓

辦公地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號久事商務(wù)大廈7樓

法定代表人：李俊杰

客戶服務(wù)電話：021-962518

網(wǎng)址：www.shzq.com

(9)中國銀河證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號2-6層

法定代表人：陳共炎

客服電話: 4008888888

網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

(10)中信建投證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號

法定代表人：王常青

客戶服務(wù)咨詢電話：400-8888-108

網(wǎng)址：www.csc108.com

(11)安信證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈35層、28層A02單元辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈35層、28層A02單元法定代表人：王連志

客服電話：95517公司網(wǎng)址：www.essence.com.cn

(12)國都證券股份有限公司

注冊地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

法定代表人：翁振杰

客戶服務(wù)電話：4008188118

網(wǎng)址：www.guodu.com

(13)諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室

辦公地址：上海市楊浦區(qū)長陽路1687號2號樓

法定代表人：汪靜波

客服電話：400-821-5399

公司網(wǎng)站： www.noah-fund.com

(14)上海長量基金銷售有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號陸家嘴金融服務(wù)廣場二期11層

法定代表人：張躍偉

客服電話：400-820-2899

公司網(wǎng)站： www.erichfund.com

(15)?嘉實財富管理有限公司

住所：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15單元

法定代表人： 趙學(xué)軍

客服電話：400-021-8850

網(wǎng)站：www.harvestwm.cn

(16)上海好買基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)場中路685弄37號4號樓449室

辦公地址：上海市浦東南路1118號鄂爾多斯大廈903-906室

法定代表人：楊文斌

客服電話：400-700-9665

公司網(wǎng)站：www.ehowbuy.com

(17)深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號發(fā)展銀行大廈25樓I、J單元

辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號發(fā)展銀行大廈25樓I、J單元

法定代表人：薛峰

客服電話：4006-788-887

公司網(wǎng)站：www.zlfund.cn?? www.jjmmw.com

(18)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室

辦公地址：杭州市西湖區(qū)萬塘路18號黃龍時代廣場B座6樓

法定代表人：祖國明

客服電話：400-0766-123

公司網(wǎng)站：www.fund123.cn

(19)上海天天基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?95號3C座9樓

法定代表人：其實

客服電話：400-1818-188

網(wǎng)站： www.1234567.com.cn

(20)浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903

辦公地址： 浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)園2樓

法定代表人： 凌順平

客服電話：4008-773-772

公司網(wǎng)站：www.5ifund.com

(21)上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓09單元??????

辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓

法定代表人：胡學(xué)勤

客服電話：400-821-9031

網(wǎng)站：www.lufunds.com

(22)珠海盈米財富管理有限公司

注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491

辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓

法定代表人：肖雯

客服電話：020-89629066

網(wǎng)站：www.yingmi.cn

(23)北京肯特瑞基金銷售有限公司

注冊地址： 北京市海淀區(qū)海淀東三街2號4層401-15

辦公地址：北京市亦莊經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院京東集團(tuán)總部

法定代表人： 江卉

客服電話：4000988511/4000888816

網(wǎng)址： http://fund.jd.com/

(24)北京新浪倉石基金銷售有限公司

注冊地址： 北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室

辦公地址： 北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室

法定代表人： 李昭琛

客服電話：010-62675369

網(wǎng)站：www.xincai.com

(25)中證金牛（北京）投資咨詢有限公司

注冊地址：北京市豐臺區(qū)東管頭1號2號樓2-45室

辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心A座5層

法定代表人：錢昊旻

客服電話：4008-909-998

網(wǎng)站：www.jnlc.com

(26)奕豐基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）

辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室

法定代表人：TEO WEE HOWE

客服電話：400-684-0500

網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時公告。

10、發(fā)售時間安排與基金成立

本基金的發(fā)售時間自2020年4月7日起至2020年4月30日止。對于具體的募集期限，基金管理人可根據(jù)市場變化予以適當(dāng)縮短。

本基金符合法定成立條件后，本基金可以宣布成立；發(fā)售時間內(nèi),本基金若未達(dá)到法定成立條件，基金管理人將延長發(fā)售時間并及時公告，但最長不超過法定募集期。

若募集期滿，本基金仍未達(dá)到法定成立條件，則本基金不能成立，基金管理人將把已募集資金并加計銀行同期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購人。

11、基金認(rèn)購方式與費率

（1）本基金采取金額認(rèn)購的方式；

（2）本基金的認(rèn)購費率為：

投資者重復(fù)認(rèn)購，須按每次認(rèn)購所對應(yīng)的費率檔次分別計費。

（3）基金份額的計算：

本基金認(rèn)購份額的計算包括有效認(rèn)購金額折算的基金份額加上申請認(rèn)購總金額在募集期產(chǎn)生的利息折算的基金份額（利息具體數(shù)額以注冊登記人的記錄為準(zhǔn)）。認(rèn)購份數(shù)采取四舍五入的方法保留小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的誤差計入基金資產(chǎn)。利息折算份額不收認(rèn)購手續(xù)費，也不受基金賬戶最低持有份額的限制。

認(rèn)購份數(shù)的計算公式如下：

認(rèn)購費用=（認(rèn)購金額*認(rèn)購費率）/（1+認(rèn)購費率），或認(rèn)購費用=固定認(rèn)購費金額

凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購費用

認(rèn)購份數(shù)=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購期間的利息）/基金份額初始面值

認(rèn)購費用以人民幣元為單位，四舍五入，保留小數(shù)點后二位；認(rèn)購份數(shù)采取四舍五入的方法保留小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的誤差計入基金資產(chǎn)。認(rèn)購費用不屬于基金資產(chǎn)。

舉例如下：

某投資人投資1萬元人民幣認(rèn)購本基金人民幣份額，對應(yīng)費率為0.8%，假設(shè)該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息10元，則其可得到的認(rèn)購份額為：

認(rèn)購費用=（10,000*0.8%）/（1+0.8%）=79.37

凈認(rèn)購金額=10,000-79.37=9920.63

認(rèn)購份額=（9920.63+ 10）/ 1.00=9930.63份

二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定

1、發(fā)售期內(nèi)本公司代銷網(wǎng)點和本公司貴賓理財中心和電子交易系統(tǒng)將同時面向個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者發(fā)售本基金。2、最低認(rèn)購限額：基金投資者首次認(rèn)購本基金的最低限額為人民幣100元（含認(rèn)購費），追加認(rèn)購的最低金額為每次人民幣100元。各代銷機(jī)構(gòu)對最低認(rèn)購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

3、認(rèn)購申請的確認(rèn)

銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請和認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人可以查詢并妥善行使合法權(quán)利。

4、已購買過本公司管理的其它基金的投資者，在原開戶機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點購買本基金時不用再次開立本公司基金賬戶卡，在新的銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點購買本基金時，需先辦理多渠道開戶業(yè)務(wù)，此業(yè)務(wù)需提供原基金賬號。

三、個人投資者的開戶與認(rèn)購程序

個人投資者可以在指定基金代銷網(wǎng)點辦理基金賬戶開戶、認(rèn)購申請。代銷機(jī)構(gòu)請見本發(fā)售公告第一部分“本次發(fā)售基本情況”第8條“代銷機(jī)構(gòu)與代銷地點”。新增代銷渠道的認(rèn)購程序以有關(guān)公告為準(zhǔn)。

（一）通過建設(shè)銀行辦理開戶和認(rèn)購的程序

1、業(yè)務(wù)辦理時間：周一至周五（法定節(jié)假日除外）9：30-15：00。

2、開戶及認(rèn)購程序：

（1）事先辦妥符合要求的借記卡或者單位結(jié)算賬戶并存入足額資金。

（2）出示有效證件及相關(guān)材料。

（3）首次辦理業(yè)務(wù)須提供填妥的開戶申請及風(fēng)險測評問卷。

（4）提供填妥的認(rèn)購業(yè)務(wù)申請。

（5）《風(fēng)險揭示函》

3、注意事項：

若有其他方面要求，以建設(shè)銀行的說明為準(zhǔn)。

（二）代銷本基金的證券公司

以下程序原則上適用于代銷本基金的證券公司。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)，新增代銷渠道的認(rèn)購程序以有關(guān)公告為準(zhǔn)。

1、業(yè)務(wù)辦理時間：基金發(fā)售日的9:30-15:00（周六、周日和法定節(jié)假日不辦理）。

2、資金賬戶的開立：（已在該代銷券商處開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶）

個人投資者申請開立資金賬戶應(yīng)提供以下材料：

（1）填妥的《資金賬戶開戶申請表》；

（2）本人有效身份證明原件及復(fù)印件；

（3）營業(yè)部指定銀行的存折（儲蓄卡）。

3、基金賬戶的開立：個人投資者申請開立基金賬戶應(yīng)提供以下材料：

（1）填妥的《開戶申請表》；

（2）本人有效身份證件及復(fù)印件；

（3）在本代銷機(jī)構(gòu)開立的資金賬戶卡；

（4）營業(yè)部指定銀行的存折（儲蓄卡）。

4、提出認(rèn)購申請：個人投資者在開立資金賬戶和基金賬戶并存入足額認(rèn)購資金后，可申請認(rèn)購本基金。個人投資者申請認(rèn)購本基金應(yīng)提供以下材料：

（1）填妥的《認(rèn)購申請表》；

（2）本人有效身份證原件及復(fù)印件；

（3）在本代銷機(jī)構(gòu)開立的資金賬戶卡；投資者還可通過各代銷券商的電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等方式提交認(rèn)購申請。

（4）《風(fēng)險揭示函》

5、注意事項：

（1）若有其他方面的要求，以各代銷機(jī)構(gòu)的說明為準(zhǔn)。

（2）個人投資者需本人親自到網(wǎng)點辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。

（3）投資者認(rèn)購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼。

基金名稱：“上投摩根錦程穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年持有期混合型基金中基金(FOF)”

基金代碼： 009143

（三）上投摩根基金管理有限公司貴賓理財中心

1、開戶和認(rèn)購的時間

基金發(fā)售日的8:30～17:00。發(fā)售日每天17:00后、周六、日及其他法定節(jié)假日不受理客戶的認(rèn)購申請。

2、開戶和認(rèn)購的程序

（1）個人投資者辦理基金賬戶開戶申請時須提交下列材料：

◇有效身份證明文件原件

◇指定銀行收款賬戶證明

◇印鑒卡

◇《賬戶開戶申請表》

◇《普通/專業(yè)投資者告知書及投資者確認(rèn)函》

◇《投資者風(fēng)險測評問卷》（普通投資者填寫）

◇專業(yè)投資者資格證明材料（如需）

◇《個人稅收居民身份聲明》

◇港澳臺人士及外籍人士投資資格證明材料（如需），包括境內(nèi)居住證明和收入證明。個人投資者開立基金賬戶必須本人親自辦理；委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。

（2）個人投資者辦理認(rèn)購申請時須提交下列材料：

◇填妥的經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《交易業(yè)務(wù)申請表》

◇《風(fēng)險不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》（如需）

◇《風(fēng)險揭示函》

委托他人代辦的，還需提供委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。

（3）認(rèn)購資金的劃撥

個人投資者辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額認(rèn)購資金劃入本公司指定的任一直銷專戶：

賬戶名稱：上投摩根基金管理有限公司直銷專戶

帳 號：31001550400050002872

開戶銀行：中國建設(shè)銀行上海市分行營業(yè)部

聯(lián)行號：52352

人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號：105290036005

賬戶名稱：上投摩根基金管理有限公司

帳 號：1001190729013313135

開戶銀行：中國工商銀行上海市分行第二營業(yè)部

開戶行交換號：001021907

聯(lián)行號：20304018

人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號：102290019077

賬戶名稱：上投摩根基金管理有限公司

帳 號：216089238510001

開戶銀行：招商銀行上海分行營業(yè)部

聯(lián)行號：096819

人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號：308290003020

3、注意事項

（1）以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：

◇投資者已劃付資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

◇投資者已劃付資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的；

◇投資者已劃付的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的；

◇本公司確認(rèn)的其它無效資金。

（2）投資者T日提交開戶申請后，可于T+1日到本公司貴賓理財中心查詢確認(rèn)結(jié)果，或通過本公司網(wǎng)站、客服熱線查詢。

（3）投資者T日提交認(rèn)購申請后，可于T+1日到本公司貴賓理財中心查詢認(rèn)購接受結(jié)果，或通過本公司網(wǎng)站、客服熱線查詢。認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后到本公司貴賓理財中心查詢，或通過本公司網(wǎng)站、客服熱線查詢。

（四）上投摩根基金管理有限公司電子交易系統(tǒng)

1、開戶和認(rèn)購的時間

（1）開戶時間：電子交易系統(tǒng)24小時（周六、周日和法定節(jié)假日照常受理）接受個人投資者開戶業(yè)務(wù)，基金交易日17：00之后提交的開戶申請于下一交易日受理。

（2）認(rèn)購時間：電子交易系統(tǒng)在基金發(fā)售時段內(nèi)24小時（周六、周日和法定節(jié)假日照常受理）接受個人投資者提交的認(rèn)購申請，基金交易日17：00之后提交的認(rèn)購申請于下一交易日受理。

2、開戶和認(rèn)購的程序

網(wǎng)上開戶及認(rèn)購程序參見網(wǎng)站相關(guān)說明。

（2）投資者T日提交開戶申請后，T日即可通過本公司網(wǎng)站認(rèn)購基金。

（3）投資者T日提交開戶申請后，可于T+1日通過本公司網(wǎng)站、客服熱線查詢。

（4）投資者T日提交認(rèn)購申請后，可于T+1日通過本公司網(wǎng)站、客服熱線查詢。認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后通過本公司網(wǎng)站、客服熱線查詢。

四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序

機(jī)構(gòu)投資者可以在上投摩根基金管理有限公司貴賓理財中心及指定基金代銷網(wǎng)點辦理基金賬戶開戶、認(rèn)購申請。代銷機(jī)構(gòu)請見本發(fā)售公告第一部分“本次發(fā)售基本情況”第8條“代銷機(jī)構(gòu)與代銷地點”。 新增代銷渠道的認(rèn)購程序以有關(guān)公告為準(zhǔn)。

（一）上投摩根基金管理有限公司貴賓理財中心

1、開戶和認(rèn)購的時間

基金發(fā)售日的8:30～17:00。發(fā)售日每天17:00后及周六、日及其他法定節(jié)假日不受理客戶的認(rèn)購申請。

2、辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交下列材料：

（1）機(jī)構(gòu)有效身份證明文件復(fù)印件；

（2）金融機(jī)構(gòu)資格證明復(fù)印件（如需）；

（3）《產(chǎn)品類開戶信息補(bǔ)充收集表》及相關(guān)產(chǎn)品備案/批復(fù)材料（如需）；

（4）《賬戶開戶/銷戶申請表》；

（5）《賬戶類業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》（機(jī)構(gòu)客戶）；

（6）銀行開戶證明文件復(fù)印件；

（7）法人、賬戶類經(jīng)辦人、賬單收件人的身份證件復(fù)印件；

（8）《印鑒卡》；

（9）《投資者風(fēng)險測評問卷》（普通投資者填寫）；

（10）《普通/專業(yè)投資者告知書及投資者確認(rèn)函》；

（11）《控制人稅收居民身份聲明》（如需）；

（12）《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明》（如需）；

（13）《非自然人客戶受益所有人信息登記表》及相關(guān)受益所有人證明材料；

（14）專業(yè)投資者資格認(rèn)定材料（如需）。

3、機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購基金的申請，應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

填妥的加蓋預(yù)留印鑒章的《交易業(yè)務(wù)申請表》；

《風(fēng)險不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》（如需）；

《風(fēng)險揭示函》

4、認(rèn)購資金的劃撥機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額認(rèn)購資金劃入本公司指定的任一直銷專戶

5、注意事項（1）以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：

（2）投資者T日提交開戶申請后，可于T+1日到本公司貴賓理財中心或通過本公司客戶服務(wù)中心查詢確認(rèn)結(jié)果。

（3）投資者T日提交認(rèn)購申請后，可于T+1日到本公司貴賓理財中心查詢認(rèn)購接受結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、本公司網(wǎng)站查詢。認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后到本公司貴賓理財中心查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、本公司網(wǎng)站查詢。

（二）代銷本基金的證券公司

以下程序原則上適用于代銷本基金的證券公司，包括申萬宏源證券有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、中國銀河證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、國都證券股份有限公司。僅供投資者參考，具體程序以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。代銷機(jī)構(gòu)請見本發(fā)售公告第一部分“本次發(fā)售基本情況”第8條“代銷機(jī)構(gòu)與代銷地點”。新增代銷渠道的認(rèn)購程序以有關(guān)公告為準(zhǔn)。

1、業(yè)務(wù)辦理時間：基金發(fā)售日的9:30-15:00（周六、周日不受理）。

2、開立資金賬戶：機(jī)構(gòu)投資者申請開立機(jī)構(gòu)賬戶應(yīng)提供以下材料：

（1）資金賬戶開戶申請表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章），已開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶；

（2）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或其他法人的注冊登記證書原件（營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書必須在有效期內(nèi)且已完成上一年度年檢）及復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章）；

（3）法定代表人授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

（4）法定代表人證明書；

（5）法定代表人身份證件復(fù)印件，法定代表人簽發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)格式的授權(quán)委托書；

（6）預(yù)留印鑒；

（7）經(jīng)辦人身份證件及其復(fù)印件；

3、開立基金賬戶：機(jī)構(gòu)投資者開立基金賬戶應(yīng)提供以下材料：

（1）開戶申請表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

（2）經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

（3）授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

（4）代銷券商開立的資金賬戶卡。

4、提出認(rèn)購申請：機(jī)構(gòu)投資者申請認(rèn)購本基金應(yīng)提供以下材料：

（1）認(rèn)購申請表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

投資者還可通過電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易等方式提出認(rèn)購申請。

5、注意事項：

（1）若有其他方面的要求，以代銷券商的說明為準(zhǔn)。

（2）投資者認(rèn)購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼。

（二）通過建設(shè)銀行辦理開戶和認(rèn)購的程序

1、業(yè)務(wù)辦理時間：周一至五（法定節(jié)假日除外） 9：30 -15 ：00 。

五、清算與交割

1、本基金正式成立前，全部認(rèn)購資金將被凍結(jié)，認(rèn)購資金（包括認(rèn)購費）產(chǎn)生的資金利息在募集期結(jié)束后折算成基金份額，歸投資者所有。投資者認(rèn)購資金的利息以注冊登記機(jī)構(gòu)的計算為準(zhǔn)。2、本基金權(quán)益登記由基金注冊登記機(jī)構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成。

六、基金的驗資與成立

1、1、本基金發(fā)售期截止后，由基金管理人委托具有證券、期貨從業(yè)資格的會計師事務(wù)所對認(rèn)購資金進(jìn)行驗資并出具驗資報告，基金注冊登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購戶數(shù)證明。

2、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日予以公告。

4、如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

1）以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；

2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息；

3）如基金募集失敗，基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣撕弯N售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。

七、發(fā)售費用

若本基金發(fā)售失敗，發(fā)售費用由基金管理人承擔(dān)。基金合同生效后的各項費用按有關(guān)法規(guī)列支；若本基金發(fā)售成功，基金合同生效前的各種費用由基金管理人承擔(dān)。

八、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)

（一）基金管理人：上投摩根基金管理有限公司名稱：上投摩根基金管理有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)富城路99號震旦國際大樓25層

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)富城路99號震旦國際大樓25層

法定代表人：陳兵

總經(jīng)理：王大智

成立日期：2004年5月12日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2004]56號

經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

組織形式：有限責(zé)任公司

實繳注冊資本：25000萬元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

公司網(wǎng)址：www.cifm.com

（二）基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司

名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)

郵政編碼：100033

法定代表人：田國立

成立日期：2004年09月17日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

（三）銷售機(jī)構(gòu)1、直銷機(jī)構(gòu)

上投摩根基金管理有限公司電子交易系統(tǒng)

公司網(wǎng)址：www.cifm.com

上投摩根基金管理有限公司上海貴賓理財中心地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)富城路99號震旦國際大樓25樓（200120）

理財中心電話：400 889 4888傳真：（021）68881190公司網(wǎng)址：www.cifm.com

上投摩根基金管理有限公司北京貴賓理財中心

地址：北京市西城區(qū)金融街七號英藍(lán)國際金融中心19層1925室（100034）

電話：010-58369199

傳真：010-58369138

上投摩根基金管理有限公司深圳貴賓理財中心

地址:深圳市羅湖區(qū)深南東路5001號華潤大廈2705-07室（518001）

電話:0755-82690060

傳真:0755-82690104

2、代銷機(jī)構(gòu)

中國建設(shè)銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、興業(yè)銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公司、江蘇銀行股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、中國銀河證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、國都證券股份有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、上海長量基金銷售有限公司、嘉實財富管理有限公司、上海好買基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、珠海盈米財富管理有限公司、北京肯特瑞基金銷售有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、中證金牛（北京）投資咨詢有限公司、奕豐基金銷售有限公司等機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，代銷機(jī)構(gòu)的具體信息請參見本發(fā)售公告第一部分“本次發(fā)售基本情況”第8條“代銷機(jī)構(gòu)與代銷地點”。

（四）注冊登記機(jī)構(gòu)：上投摩根基金管理有限公司

（五）律師事務(wù)所：

名稱：上海源泰律師事務(wù)所注冊地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

負(fù)責(zé)人：廖海

聯(lián)系電話：021-5115 0298 傳真：021-5115 0398

經(jīng)辦律師：劉佳、姜亞萍

（六）會計師事務(wù)所：

名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

注冊地址：中國上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號星展銀行大廈6樓

辦公地址：中國上海市黃浦區(qū)湖濱路202號企業(yè)天地2號樓普華永道中心11樓

執(zhí)行事務(wù)合伙人：李丹

聯(lián)系電話：（021） 23238888

傳真：（021） 23238800

聯(lián)系人：沈兆杰

經(jīng)辦注冊會計師：薛競、沈兆杰

上投摩根基金管理有限公司

2020年4月2日