隨著監(jiān)管部門投顧新政的推出,各大第三方銷售平臺開始按照相關(guān)要求,規(guī)范基金投資策略組合,一些大V也表示將進行調(diào)整,以符合新政要求。
近日,天天基金組合寶板塊發(fā)布公告稱,根據(jù)法規(guī)要求,公司將對實盤組合進行調(diào)整,即日起將暫停實盤組合的一鍵跟投功能,后續(xù)可能停止持倉變動提醒服務(wù),敬請投資者持續(xù)關(guān)注后續(xù)調(diào)整情況,及時做好投資安排。
同日,螞蟻財富、蛋卷基金也表示,將會嚴(yán)格按照監(jiān)管要求進行業(yè)務(wù)調(diào)整和升級。調(diào)整期間會暫停部分組合的申購,組合的調(diào)倉服務(wù)與投后陪伴服務(wù)均不受影響。
目前這些平臺上的基金組合已經(jīng)無法加倉,但還可以調(diào)倉,組合仍然可以查看、關(guān)注、分享。三大互聯(lián)網(wǎng)基金銷售平臺同步整改,源于此前監(jiān)管部門的一則通知。
近日,廣東、上海證監(jiān)局接連向轄區(qū)內(nèi)各基金公司、基金銷售機構(gòu)下發(fā)了《關(guān)于規(guī)范基金投資建議活動的通知》。
《通知》提及,提供基金投資組合策略建議活動為基金投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守《基金法》和《試點通知》中關(guān)于基金投資顧問業(yè)務(wù)資格管理、行為規(guī)范等有關(guān)要求。
不具有基金投資顧問業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)不得提供基金投資組合策略投資建議,不得提供基金組合中具體基金構(gòu)成比例建議,不得展示基金組合的業(yè)績,不得提供調(diào)倉建議。
在規(guī)范整改安排上,通知下發(fā)后,要求機構(gòu)不得新增開展不符合《試點通知》的提供基金投資組合策略建議活動,包括不得展示或上線新的基金投資組合策略,已上線基金投資組合策略不得新增客戶,不得允許存量客戶追加組合策略投資。
同時,各公司還應(yīng)當(dāng)以顯著方式提示存量客戶:正在對提供基金投資建議活動進行規(guī)范整改,后續(xù)存在不能持續(xù)提供服務(wù)的風(fēng)險。
除了第三方基金銷售機構(gòu),相關(guān)自媒體大V的基金組合也迅速作出反應(yīng)。11月5月,“二鳥說”、“揭幕者”等大V發(fā)布公告,暫停在管基金組合的跟投和買入。
在雪球、新浪等平臺上,財經(jīng)大V們篩選基金,構(gòu)建自己的基金組合,以自己買入為擔(dān)保,粉絲自愿進行跟投。
記者在天天基金上瀏覽發(fā)現(xiàn),某粉絲超7萬的大V共推出四只基金組合,代表作“價值五劍”成立五年多以來年化超18%。截至10月18日,組合持有人中有61.1%的人盈利,38.9%的人浮虧。但也有個別基金大V存在違規(guī)承諾收益、惡意夸大收益的行為。
盈米基金副總裁、且慢負責(zé)人林杰才表示,將基金組合業(yè)務(wù)納入基金投顧范疇之后,可以讓更多機構(gòu)將關(guān)注點放在客戶的利益上?!拔磥?,隨著投顧規(guī)則進一步細化落地,將有利于引導(dǎo)投資者培養(yǎng)更加長期、理性的投資觀,在選擇組合的時候更加關(guān)注組合的風(fēng)險控制能力和長期風(fēng)險收益水平?!?/p>
本文源自藍鯨財經(jīng)
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