贖回基金的利潤(rùn)怎么算，贖回基金的利潤(rùn)怎么算出來？

題庫(kù)來源：基金從業(yè)資格（私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)）題庫(kù)——試題通小程序

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1、相對(duì)于證券投資基金,股權(quán)投資基金具有（）等特點(diǎn)。

投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差

投后管理投入資源多,專業(yè)性較強(qiáng)

投資收益波動(dòng)性較大

以上都是（√）

解析:以上都是股權(quán)投資基金所具有的特點(diǎn)。

2、下列機(jī)構(gòu)中,屬于我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織機(jī)構(gòu)的是（）。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

國(guó)家發(fā)展改革委

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（√）

解析:中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織。

3、下列選項(xiàng)中關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中排他性條款內(nèi)容的敘述正確的有（）。Ⅰ.一般會(huì)約定一個(gè)為期幾周的排他期限;Ⅱ.在排他期限內(nèi),目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸;Ⅲ.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃,應(yīng)立即通知目標(biāo)企業(yè);Ⅳ.要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式,確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位

Ⅱ、Ⅲ（√）

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析:股權(quán)投資協(xié)議中排他性條款內(nèi)容中經(jīng)常會(huì)約定一個(gè)為期幾個(gè)月的排他期限,Ⅰ錯(cuò)誤;競(jìng)業(yè)禁止條款是指在投資協(xié)議中,股權(quán)投資基金為了確保公司的良好發(fā)展和利益,要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式,確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位,同時(shí)不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司。本條款的目的是為了保證目標(biāo)公司的利益不受損害,從而保障投資人的利益,Ⅳ錯(cuò)誤。

4、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度（）月底之前,通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

1

2

3

4（√）

解析:本題考查知識(shí)點(diǎn)記憶題。

5、投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法,不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn),募集以（）份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品。

證券投資基金

私募投資基金

個(gè)人資產(chǎn)

股權(quán)投資基金（√）

解析:任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)募集以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的產(chǎn)品,或者將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓,變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

6、下列關(guān)于股權(quán)投資基金份額凈值的說法,不正確的是（）。

是衡量基金申購(gòu)、贖回價(jià)格的基礎(chǔ)

是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額的基礎(chǔ)

通過基金資產(chǎn)總值除以基金總份額獲得（√）

是計(jì)算投資者贖回基金金額的基礎(chǔ)

解析:C項(xiàng),股權(quán)投資基金份額凈值通過基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額獲得,而從基金全部資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值,由題意可得:用公式表示即:基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)-基金負(fù)債?？键c(diǎn)股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理

7、下列屬于合格投資者類型的有（）。Ⅰ.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金;Ⅱ.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;Ⅲ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（√）

解析:以上都是合規(guī)投資者。

8、對(duì)于股權(quán)投資基金而言,投資后管理的作用不包括（）。

有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況,并根據(jù)不同情況及時(shí)采取必要措施,保證資金安全

有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值,增加投資收益

對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到重要的決策支撐作用

確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值（√）

解析:相比股權(quán)投資基金而言,投資后的項(xiàng)目監(jiān)控有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況,并根據(jù)不同情況及時(shí)采取必要措施,保證資金安全,投資后的增值服務(wù)則有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值,增加投資收益,投資后管理對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到重要的決策支撐作用。

9、股權(quán)投資基金一般在投資后管理期間,為被投資企業(yè)提供完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)的主體是（）。

出資人

監(jiān)管與自律機(jī)構(gòu)

托管人

管理人（√）

解析:投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后,基金管理人積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策,為被投資企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,并提供各項(xiàng)增值服務(wù)等一系列活動(dòng)。

10、下列選項(xiàng)中,對(duì)市凈率的描述錯(cuò)誤的有（）。

市凈率也稱市賬率

等于股權(quán)價(jià)值與股東權(quán)益賬面價(jià)值的比值

我國(guó)各大銀行在上市前所進(jìn)行的私募融資往往采用市凈率的估值方法

市凈率估值方法更加適合資產(chǎn)流動(dòng)性更低的金融機(jī)構(gòu)（√）

解析:市凈率（P/B）也稱市賬率,等于股東價(jià)值與股東權(quán)益賬面價(jià)值的比值,或者每股價(jià)格除以每股賬面價(jià)值。市凈率估值方法更加適合資產(chǎn)流動(dòng)性更高的金融機(jī)構(gòu),因?yàn)檫@類企業(yè)的資產(chǎn)賬面價(jià)值更加接近市場(chǎng)價(jià)值。我國(guó)各大銀行在上市前所進(jìn)行的私募融資往往采用市凈率的估值方法。

11、關(guān)于內(nèi)部收益率（ ）,以下說法錯(cuò)誤的是（）。

IRR分為毛內(nèi)部收益率（GIRR）和凈內(nèi)部收益率（NIRR）

IRR體現(xiàn)了投資基金的時(shí)間價(jià)值

通常毛內(nèi)部收益率小于凈內(nèi)部收益率（√）

根據(jù)內(nèi)部收益率的定義,當(dāng)且僅當(dāng)凈現(xiàn)值為0時(shí),折現(xiàn)率才是該基金的內(nèi)部收益率

解析:略。更多解析盡在試題通。

12、一般情況下,按照基金合同的約定,每年應(yīng)至少召開（）次年度投資者會(huì)議。

1（√）

2

3

5

解析:略。更多解析盡在試題通。

13、未向社會(huì)公開宣傳,在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的,（）非法吸收或者變相吸收公眾存款。

不屬于（√）

部分屬于

視情況而定

屬于

解析:略。更多解析盡在試題通。

14、關(guān)于合伙企業(yè)型股權(quán)投資基金中各合伙人應(yīng)納稅所得額確定的原則,以下說法錯(cuò)誤的是（）。

如果合伙協(xié)議未約定合伙人的分配比例,合伙人也未能協(xié)商確定,且無(wú)法確定出資比例,則按合伙人數(shù)量平均計(jì)算各合伙人應(yīng)納稅所得額

如果合伙協(xié)議約定了各合伙人的分配比例,則按分配比例確定合伙人的應(yīng)納稅所得額

如果合伙協(xié)議未約定合伙人的分配比例,可由合伙人協(xié)商確定的分配比例確定應(yīng)納稅所得額的依據(jù)

如果合伙協(xié)議未約定合伙人的分配比例,合約人也未能協(xié)商確定,則按照各合伙人認(rèn)繳出資比例確定應(yīng)納稅所得額（√）

解析:略。更多解析盡在試題通。

15、在基金估值過程中,對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種,下列說法錯(cuò)誤的是（）。

如估值日有市價(jià)的,應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

估值日無(wú)市價(jià),但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的,應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

估值日無(wú)市價(jià),且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的,應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素,采用估值技術(shù),確定公允價(jià)值（√）

有充足證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的,應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整,確定公允價(jià)值

解析:略。更多解析盡在試題通。

16、私募股權(quán)投資基金的參與主體主要包含（）。Ⅰ.基金托管人;Ⅱ.基金投資者;Ⅲ.基金管理人;Ⅳ.監(jiān)管機(jī)構(gòu);Ⅴ.行業(yè)自律組織

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ（√）

解析:略。更多解析盡在試題通。

17、關(guān)于國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付的說法,正確的是（）。

交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)一次付清

采用分期付款的方式的,在支付完首期付款后,其余款項(xiàng)付款期限不得超過1年（√）

采用分期付款方式的,首期付款項(xiàng)在合同生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)支付

采用分期付款方式的,首期付款不得低于總價(jià)款的20%

解析:略。更多解析盡在試題通。

18、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè),應(yīng)遵循的法律法規(guī)包括（）。

《境外投資管理辦法》《中外合作經(jīng)營(yíng)法》

《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》《中外合資經(jīng)營(yíng)法》

《境外投資管理辦法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（√）

《中外合資經(jīng)營(yíng)法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》

解析:略。更多解析盡在試題通。

19、關(guān)于總收益倍數(shù)（ ）,以下說法正確的是（）。

TVPI反映了投資資金的時(shí)間價(jià)值

對(duì)同一項(xiàng)目同一特定時(shí)點(diǎn),IVPI可能小于DPI

TVPI反映了投資人的賬面回報(bào)水平（√）

TVPI體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況

解析:略。更多解析盡在試題通。

20、增值服務(wù)目的不包括（）。

使被投資企業(yè)快速健康發(fā)展

降低投資風(fēng)險(xiǎn)

提高投資回報(bào)

鎖定基金投資業(yè)績(jī)（√）

解析:略。更多解析盡在試題通。

21、關(guān)于契約型股權(quán)投資基金,下列表述錯(cuò)誤的是（）。

契約型基金具有法律實(shí)體地位（√）

基金管理人依據(jù)法律法規(guī)和基金臺(tái)同運(yùn)怍基金

契約型基金的主要參與主體為基金投資者基金管理人及基金托管人

契約型基金本質(zhì)是信托型基金

解析:略。更多解析盡在試題通。

22、關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款,以下說法正確的是（）。

保證投資方對(duì)了解的目標(biāo)公司商業(yè)秘密不得泄露

股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標(biāo)公司中獲得相應(yīng)股權(quán)比例（√）

保證不會(huì)因公司以更低發(fā)行價(jià)進(jìn)行新輪融資導(dǎo)致投資人股權(quán)貶值

保證股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)

解析:略。更多解析盡在試題通。

23、某公司擬申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在受理其申請(qǐng)登記材料后發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法公示企業(yè)名單,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在下做法符旨規(guī)定的是（）。

要求公司進(jìn)行整改,整改后允許登記

列入異常機(jī)構(gòu)名單

不予登記（√）

接受申請(qǐng)并予以登記

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24、投資者購(gòu)買契約型股權(quán)投資基金后,（）是合法的。

將所購(gòu)的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方（√）

以所購(gòu)買的基金份額再募集一只基金

將所股買的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷給不特定的人群

將所購(gòu)買的基金權(quán)益拆分平均分銷給不特定的人群

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25、關(guān)于經(jīng)濟(jì)增加值法,以下表述錯(cuò)誤的是（）。

經(jīng)濟(jì)增加值等于稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)（√）

經(jīng)濟(jì)增加值比較準(zhǔn)確的反映了公司在定時(shí)期內(nèi)為股東創(chuàng)造的價(jià)值

經(jīng)濟(jì)增加值可作為公司業(yè)績(jī)衡量指標(biāo)

經(jīng)濟(jì)增加值包括管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)營(yíng)成果貢獻(xiàn)的價(jià)值

解析:略。更多解析盡在試題通。

26、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的說法中,正確的是（）。

在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的基金管理人可以自行募集設(shè)立股權(quán)投資基金（√）

名稱中帶有基金銷售的機(jī)構(gòu)就可以擔(dān)任股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)

在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的基金管理人可以接受其他基金管理人的委托募集基金

名稱中帶有股權(quán)投資基金管理的機(jī)構(gòu)就可以擔(dān)任股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)

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27、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制指引對(duì)股權(quán)投資基金管理人的要求,表述錯(cuò)誤的是（）。

引入外部控制評(píng)價(jià)和監(jiān)督（√）

明確內(nèi)部控制職責(zé)

完善內(nèi)部控制措施

建立健全內(nèi)部控制機(jī)制

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28、趙某是某合伙型股權(quán)投資基金的有限合伙人,關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)份額的轉(zhuǎn)讓和出質(zhì),下列表述正確的是（）。Ⅰ.合伙協(xié)議另有約定除外,趙某可以轉(zhuǎn)讓給任何主體;Ⅱ.趙某持有份額的受讓方如果不是既有合伙人,需要符合合格投資者規(guī)定;Ⅲ.合伙協(xié)議另有約定除外,趙某不可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì);Ⅳ.合伙協(xié)議另有約定除外,趙某可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)

Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅲ

Ⅱ、Ⅳ（√）

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29、有關(guān)我國(guó)股權(quán)投資基金的行業(yè)自律組織,說法正確的是（）。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)作為我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織,對(duì)行業(yè)實(shí)行自律管理（√）

我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織包括中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司

證券交易所屬于我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織之一,主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系,促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織,在股權(quán)投資基金行業(yè)的自律管理工作中具有核心作用

解析:略。更多解析盡在試題通。

30、某證券公司宣傳資料中表示可為股權(quán)投資基金提供以下服務(wù),其中不屬于基金外包服務(wù)團(tuán)隊(duì)提供的服務(wù)是（）。

信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)

資產(chǎn)估值和會(huì)計(jì)核算

開立和管理資產(chǎn)托管賬戶（√）

投資人名冊(cè)登記和權(quán)益登記

解析:略。更多解析盡在試題通。

31、以下關(guān)于投資后管理的表述,錯(cuò)誤的是（）。

投資后管理包括項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)和增值服務(wù),兩者應(yīng)分別進(jìn)行（√）

在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理的期間

投資后管理是基金管理人參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策,為被投資企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,并提供各項(xiàng)增值服務(wù)等一系列活動(dòng)

投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目退出與退出方案的實(shí)現(xiàn)

解析:略。更多解析盡在試題通。

32、甲企業(yè)是家公司型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),根據(jù)稅收制度的相關(guān)規(guī)定,以下關(guān)于甲企業(yè)敘述正確的是（）。Ⅰ.甲以股權(quán)投資方式投資與未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年（24個(gè)月）以上的,符合條件的,其投資額的70%可以用以抵扣應(yīng)納稅所得額;Ⅱ.甲從事國(guó)家需要重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的創(chuàng)業(yè)投資,可以按投資額的一定比例抵扣應(yīng)納稅所得;Ⅲ.甲企業(yè)以獲得的財(cái)政撥款進(jìn)行投貸,所產(chǎn)生的收益可以按一定比例抵扣應(yīng)納稅所得額

Ⅰ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ（√）

Ⅱ、Ⅲ

解析:略。更多解析盡在試題通。

33、有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的股東會(huì)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)。自股東會(huì)通過之日起六十日內(nèi),股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的,股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起九十日內(nèi)（）。

向檢察院提起訴訟

向人民法院提起訴訟或仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁

向人民法院提起訴訟（√）

向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁

解析:略。更多解析盡在試題通。

34、股權(quán)投資基金管理人與服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金合同簽訂書面服務(wù)協(xié)議。協(xié)議應(yīng)當(dāng)至少包括（）。Ⅰ.服務(wù)內(nèi)容;Ⅱ.服務(wù)范圍;Ⅲ.雙方權(quán)利和義務(wù);Ⅳ.保密義務(wù)

Ⅰ、Ⅱ

Ⅰ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（√）

解析:略。更多解析盡在試題通。

35、服務(wù)機(jī)構(gòu)一年之內(nèi)兩次被要求限期改正,服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人兩次被采取談話提醒、書面警示等紀(jì)律處分的,基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采?。ǎ┘o(jì)律處分

撤銷服務(wù)機(jī)構(gòu)登記

取消會(huì)員資格

加入黑名單、公開譴責(zé)（√）

暫?；蛉∠?wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人基金從業(yè)資格

解析:略。更多解析盡在試題通。

36、股權(quán)投資起源于（）。

創(chuàng)業(yè)投資（√）

企業(yè)投資

公司投資

股東投資

解析:略。更多解析盡在試題通。

37、股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用,（）等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)

基金份額的銷售與備案

基金資產(chǎn)的管理

以上都是（√）

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38、以下關(guān)于夾層資本的說法中,錯(cuò)誤的是（）。

收益和風(fēng)險(xiǎn)介于銀行貸款和股權(quán)資本之間

夾層資本比銀行貸款優(yōu)先級(jí)低、成本高

夾層資本比股權(quán)資本優(yōu)先級(jí)高、成本低

可以要求融資方提供資產(chǎn)抵押或由第三方擔(dān)保（√）

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39、近年來,母基金二級(jí)投資業(yè)務(wù)的比例不斷增加,主要的原因有（）。Ⅰ.價(jià)格折扣;Ⅱ.加速投資回收;Ⅲ.投資于已知的資產(chǎn)組合;Ⅳ.分散風(fēng)險(xiǎn)

Ⅰ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ（√）

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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40、下列關(guān)于投資框架協(xié)議的說法中,錯(cuò)誤的是（）。

投資框架協(xié)議一般簽署于完成初步盡職調(diào)查和項(xiàng)目立項(xiàng)后,啟動(dòng)正式盡職調(diào)查之前

除保密條款和排他性條款外,投資框架協(xié)議的內(nèi)容并不具有法律約束力

投資框架協(xié)議一經(jīng)達(dá)成,不得修改（√）

投資框架協(xié)議有時(shí)也被稱為投資條款清單、投資備忘錄或投資意向書

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41、下列關(guān)于拖售權(quán)的說法中,錯(cuò)誤的是（）。

拖售權(quán)設(shè)計(jì)的初衷是保障股權(quán)投資基金通過被投資企業(yè)被第三方并購(gòu)而成功實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出的權(quán)利

相比隨售權(quán),拖售權(quán)賦予股權(quán)投資基金更少的權(quán)利（√）

拖售權(quán)又稱領(lǐng)售權(quán)、強(qiáng)賣權(quán)或強(qiáng)制出售權(quán)

在多數(shù)情形下,拖售權(quán)條款會(huì)被被投資企業(yè)創(chuàng)始股東拒絕,或者會(huì)對(duì)拖售權(quán)的行使設(shè)置一定的條件

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42、房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以（）形式發(fā)行,定期開放申購(gòu)和贖回。

封閉式基金

開放式基金（√）

公司型基金

契約型基金

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43、私募股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目估值的主要方法包括（）。Ⅰ.相對(duì)估值法;Ⅱ.折現(xiàn)現(xiàn)金流法;Ⅲ.成本法;Ⅳ.乘數(shù)法

Ⅱ、Ⅲ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（√）

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44、（）取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度。

風(fēng)險(xiǎn)容忍度

風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿（√）

收益要求

風(fēng)險(xiǎn)承受能力

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45、某企業(yè)本年度預(yù)期經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)為3000萬(wàn)元,在與某股權(quán)投資基金談判后,雙方同意按照該預(yù)期利潤(rùn)的15倍市盈率作為融資前估值,由該基金向該企業(yè)投資5000萬(wàn)元,投資完成后,該基金所占股份比例為（）。

11%（√）

10%

15%

20%

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46、某公司普通股股票每股面值為1元,每股市價(jià)為3元,每股收益為00.2元,每股股利為00.15元,該公司無(wú)優(yōu)先股,則該公司市盈率為（）。

15%

20%

15（√）

20

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47、股權(quán)投資基金管理人須取得基金從業(yè)資格的是（）。

法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人（√）

法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理

法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人

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48、既能滿足對(duì)基金管理人形成激勵(lì),同時(shí)也符合基金管理人和基金投資者雙方的一致性利益,符合要求的做法為（）。

先返還投資本金、其次向投資者支付約定的優(yōu)先收益、最后雙方按約定比例分配剩余收益（√）

先向管理人分配超額收益、其次向投資者返還投資本金并支付約定的優(yōu)先收益

先支付代扣代繳的稅費(fèi)、其次雙方按約定比例分配剩余收益、最后向投資者返還投資本金

先支付代扣代繳的稅費(fèi)、其次向投資者返還投資本金、最后雙方按約定比例分配剩余收益

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49、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的做法,不符合專業(yè)管理原則的是（）。Ⅰ.同一基金管理人管理的私募證券投資基金和股權(quán)投資基金,聘任同一人為基金經(jīng)理;Ⅱ.同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金,使用同一銀行賬戶進(jìn)行資金匯集與調(diào)配;Ⅲ.同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金,聘任同一商業(yè)銀行為托管人;Ⅳ.同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金,聘任同一會(huì)計(jì)師事務(wù)所為外部審計(jì)機(jī)構(gòu)

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅱ（√）

Ⅰ、Ⅱ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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50、投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目的發(fā)展和退出方案的實(shí)現(xiàn),良好的投資后管理將會(huì)從主動(dòng)層面減少或消除（）,實(shí)現(xiàn)投資的保值增值。

已經(jīng)發(fā)生的投資風(fēng)險(xiǎn)

已經(jīng)形成的投資損失

潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)（√）

無(wú)法識(shí)別的投資風(fēng)險(xiǎn)

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51、關(guān)于投資協(xié)議中的回購(gòu)權(quán)條款,企業(yè)創(chuàng)始人一般不需要關(guān)注（）。

觸發(fā)條件

回購(gòu)時(shí)間

回購(gòu)價(jià)格

股東的其他投資資產(chǎn)（√）

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52、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。

5

8

3

10（√）

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53、基金銷售機(jī)構(gòu)正在募集一只5000萬(wàn)元規(guī)模的契約型股權(quán)投資基金,銷售機(jī)構(gòu)的以下哪種銷售方式是正確的?（）

通過理財(cái)平臺(tái)按照單個(gè)投資者不低于300萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)向特定的10名高凈值人員推薦并募集全部基金份額（√）

委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)將基金收益權(quán)設(shè)置成理財(cái)產(chǎn)品按每份10萬(wàn)元賣給平臺(tái)注冊(cè)用戶

通過其營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)將基金拆分成每份10萬(wàn)元賣給營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的客戶

因剩余500萬(wàn)的基金份額未募集完畢,銷售機(jī)構(gòu)將其拆分為每份50萬(wàn)元讓銷售人員認(rèn)購(gòu)

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54、下列關(guān)于資本成本的說法,錯(cuò)誤的是（）。

所謂資本成本,指的是股權(quán)或債權(quán)資本的機(jī)會(huì)成本或經(jīng)濟(jì)成本

股權(quán)資本的成本不一定低于債權(quán)成本

股權(quán)收益只體現(xiàn)在股東紅利上（√）

債權(quán)資本的成本等于貸款或債券的利率

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55、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)清算小組的職責(zé)不包括（）。

基金財(cái)產(chǎn)的變現(xiàn)和分配

基金財(cái)產(chǎn)的保管

基金財(cái)產(chǎn)的估價(jià)

基金財(cái)產(chǎn)的投資（√）

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56、募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金前,確定特定對(duì)象的程序錯(cuò)誤的是（）。

問卷調(diào)查

郵件確認(rèn)

口頭訪談（√）

錄音電話

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57、公司需要減少注冊(cè)資本時(shí),債權(quán)人自接到通知書之日起（）內(nèi),未接到通知書之日的自公告之日起（）內(nèi),有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

20日,45日

20日,60日

30日,60日

30日,45日（√）

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58、關(guān)于公司的清算規(guī)則,如下說法正確的是（）。Ⅰ.公司解散的,應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起十五日內(nèi)成立清算組,開始清算;Ⅱ.有限責(zé)任公司的清算組由股東組成;Ⅲ.股份有限公司的清算組由董事或者股東大會(huì)確定的人員組成;Ⅳ.債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起十五日內(nèi),未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi),向清算組申報(bào)其債權(quán)

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ（√）

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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59、以下關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則的描述中,錯(cuò)誤的是（）。

投資者直接交易（√）

分級(jí)結(jié)算原則

以機(jī)構(gòu)投資者為主,合格的自然人也可以投資

設(shè)定股份交易最低限額

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60、股權(quán)投資母基金（基金中的基金）是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金,下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的描述錯(cuò)誤的是（）。

股權(quán)投資母基金的一級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資,成為基金投資者

股權(quán)投資母基金的直接投資是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資,在實(shí)際操作中,母基金往往扮演主動(dòng)角色來管理直接投資（√）

股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投資、二級(jí)投資和直接投資

股權(quán)投資母基金的二級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對(duì)已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資

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61、假定一只股權(quán)投資基金的收益分配順序如下:（1）返還投資人本金;（2）支付投資人8%優(yōu)先收益;（3）按20∶80比例在管理人和投資人之間分配剩余利潤(rùn)。假定最終扣除管理費(fèi)等費(fèi)用后收益是20%,則投資人的投資收益是（）。

12%

16%

17.60%（√）

14%

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62、某股權(quán)投資基金正在進(jìn)行募集,A機(jī)構(gòu)為該只基金的管理人,為本只基金準(zhǔn)備了推介材料,對(duì)于推介材料中的相關(guān)內(nèi)容,以下符合相關(guān)法律法規(guī)要求的表述為（）。

“A機(jī)構(gòu)作為全國(guó)最專業(yè)的股權(quán)投資基金管理人,具備優(yōu)秀的過往業(yè)績(jī)”

“A機(jī)構(gòu)作為本基金之管理人,進(jìn)一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”

“A機(jī)構(gòu)作為基金管理人具有卓越的運(yùn)營(yíng)管理能力,其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇?！狟同業(yè)機(jī)構(gòu)推薦”

“本基金作為私募股權(quán)投資基金,風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高,請(qǐng)投資者仔細(xì)閱讀并知悉相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)”（√）

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63、某有限合伙型股權(quán)投資基金,共有甲、乙、丙、丁四個(gè)合伙人,各合伙人認(rèn)繳及實(shí)繳出資份額如下:合伙人甲乙丙丁認(rèn)繳出資額（萬(wàn)元）5000500050005000實(shí)繳出資額（萬(wàn)元）2000300020003000基金當(dāng)年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)2000萬(wàn)元,但合伙協(xié)議未約定利潤(rùn)分配比例,各合伙人也未能就利潤(rùn)分配達(dá)成一致,則丁應(yīng)獲利潤(rùn)分配額為（）。

600萬(wàn)元（√）

400萬(wàn)元

500萬(wàn)元

0元

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64、最適用于以市凈率為估值乘數(shù),采用相對(duì)估值法進(jìn)行估值的企業(yè)是（）。

某影視制作企業(yè)

某經(jīng)營(yíng)物流配送企業(yè)

某地方型民營(yíng)銀行（√）

某通訊設(shè)備制造企業(yè)

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65、股權(quán)投資基金應(yīng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中作為特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別揭示的事項(xiàng)有（）。Ⅰ.基金存在外包事項(xiàng);Ⅱ.基金未托管;Ⅲ.基金分批次募集;Ⅳ.基金委托募集

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ（√）

Ⅰ、Ⅱ

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66、股權(quán)投資基金與被投資公司（A公司）簽署的投資協(xié)議中有如下約定:“如果A公司再次發(fā)行股權(quán)且增發(fā)時(shí)A公司的估值低于投資人股權(quán)對(duì)應(yīng)的A公司估值,則投資人有權(quán)從創(chuàng)始人股東外以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)”,該條約定屬于（）。

反攤薄條款

回購(gòu)保證條款

優(yōu)先清算條款

對(duì)賭條款（√）

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67、下列募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員告知投資者股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件的行為中,正確的是（）。

募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員口頭告知投資者股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓的條件

募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員代替投資者抄寫股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件,并代其簽名

募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員僅讓投資者認(rèn)真閱讀股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓的條件

募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員讓投資者單獨(dú)抄寫股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件,并讓其簽名（√）

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68、在有限合伙型股權(quán)投資基金中,不應(yīng)視為有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情形包括（）。Ⅰ.發(fā)現(xiàn)基金管理人怠于管理所投資企業(yè),以基金名義參與被投資企業(yè)董事會(huì);Ⅱ.為基金的對(duì)外負(fù)債提供擔(dān)保;Ⅲ.參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所;Ⅳ.發(fā)現(xiàn)基金管理人以不正當(dāng)方式侵害基金利益,要求基金管理人改正并賠償損失

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（√）

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69、基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集基金,下列有關(guān)受托責(zé)任的表述中正確的是（）。

受托責(zé)任方根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人之間簽署的合同約定

基金管理人仍需依法承擔(dān)責(zé)任,不得因委托募集免除（√）

受托責(zé)任承擔(dān)方根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)與客戶之間簽署的合同約定

受托責(zé)任承擔(dān)方為基金銷售機(jī)構(gòu)

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70、采用相對(duì)估值法評(píng)估目標(biāo)企業(yè)價(jià)值的工作程序不包括（）。

選定相當(dāng)數(shù)量的可比案例或參照企業(yè)

在參照企業(yè)的相對(duì)估值基礎(chǔ)上,根據(jù)目標(biāo)企業(yè)的特征調(diào)整指標(biāo),計(jì)算其定價(jià)區(qū)間

將對(duì)照企業(yè)的估值乘數(shù),適用于目標(biāo)企業(yè),計(jì)算目標(biāo)企業(yè)估值（√）

分析目標(biāo)企業(yè)及參照企業(yè)的財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)特征,選擇最接近目標(biāo)企業(yè)的幾家參照企業(yè)

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71、下列關(guān)于股權(quán)投資項(xiàng)目清算退出的說法錯(cuò)誤的是（）。

一旦所投資的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗,一般采用此種方式退出

清算退出還能收回一部分投資,以用于下一個(gè)投資循環(huán)

清算退出雖然是迫不得已,但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇

清算退出損失是可以避免的（√）

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72、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的信息與溝通要素是指（）。

高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息,確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息,確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通（√）

及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部信息,確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息,確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

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73、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇具備一定條件的中國(guó)律師事務(wù)所出具私募基金管理人登記法律意見書,相關(guān)條件的表述錯(cuò)誤的是（）。

內(nèi)部管理規(guī)范,風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高,社會(huì)信譽(yù)良好

最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

有人民幣一百萬(wàn)元以上的資產(chǎn)（√）

有二十名以上執(zhí)業(yè)律師,其中五名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)

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74、關(guān)于投資后管理的作用,表述錯(cuò)誤的是（）。

減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)

防止被投資企業(yè)實(shí)際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為,有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況

幫助被投資企業(yè)提升價(jià)值,以實(shí)現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值

消除被投資企業(yè)成長(zhǎng)的高度不確定性（√）

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75、已登記的股權(quán)投資基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的,以下表述錯(cuò)誤的是（）。

累計(jì)2次,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將該管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單,并通過基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示（√）

該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后,即使整改完畢,至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)

在完成相應(yīng)整改要求之前,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該管理人的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)

該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后,將通過基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示

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76、關(guān)于估值調(diào)整條款最常見的兩種機(jī)制是（）。

增加投資人董事會(huì)主席、股權(quán)比例調(diào)整

現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)比例調(diào)整（√）

現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)回購(gòu)

增加投資人董事會(huì)席位、現(xiàn)金補(bǔ)償

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77、關(guān)于我國(guó)證券市場(chǎng)上市要求,下列選項(xiàng)中正確的是（）。

主板和中小板要求企業(yè)最近2年連續(xù)盈利,最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于3000萬(wàn)元,且持續(xù)增長(zhǎng);或者最近1年盈利,且凈利潤(rùn)不少于1000萬(wàn)元

創(chuàng)業(yè)板要求公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元,公開流通的部分不少于20%

主板和中小板要求企業(yè)最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元,最近2年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于30%

創(chuàng)業(yè)板要求企業(yè)最近一期期末資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元,且不存在未彌補(bǔ)虧損（√）

解析:略。更多解析盡在試題通。

78、國(guó)內(nèi)企業(yè)海外上市中,最常使用可變利益實(shí)體（ ）架構(gòu)的企業(yè)類型是（）。

市場(chǎng)壟斷型企業(yè)

外資禁入行業(yè)的企業(yè)（√）

傾銷多發(fā)行業(yè)的企業(yè)

高新技術(shù)企業(yè)

解析:略。更多解析盡在試題通。

79、股權(quán)投資基金投資后管理的增值服務(wù)不包括（）。

完善公司治理結(jié)構(gòu)

提供再融資服務(wù)

跟蹤投資協(xié)議條款履行情況（√）

規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)

解析:略。更多解析盡在試題通。

80、企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增加值（ ）是指企業(yè)的稅后凈利潤(rùn)扣除（）后的剩余部分。

企業(yè)債務(wù)余額

企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)

固定資產(chǎn)折舊額

企業(yè)的資本成本（√）

解析:略。更多解析盡在試題通。

81、股權(quán)投資基金管理人利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)（）。

專業(yè)化運(yùn)營(yíng)

內(nèi)部牽制

業(yè)務(wù)流程控制（√）

授權(quán)流程管理

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82、最適用于清算價(jià)值法進(jìn)行估值的企業(yè)是（）。

某正常持續(xù)運(yùn)營(yíng)中的機(jī)械制造企業(yè)

某資不抵債、經(jīng)營(yíng)停滯的有色金屬開采企業(yè)（√）

某經(jīng)營(yíng)良好的商業(yè)零售企業(yè)

某軟件開發(fā)企業(yè)

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83、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)行差異化管理,以下表述錯(cuò)誤的是（）。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金管理人登記、基金備案、投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié),對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取等同于其他私募基金的標(biāo)準(zhǔn)化行業(yè)自律（√）

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié),采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金提供差異化會(huì)員服務(wù)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面,為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)

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84、對(duì)于有限合伙型股權(quán)投資基金,不構(gòu)成其解散清算事由的情形為（）。

基金被依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

基金的某項(xiàng)投資失敗,業(yè)績(jī)不佳（√）

合伙期限屆滿,合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)

基金的唯一普通合伙人退伙,基金未能在30天內(nèi)接納新的普通合伙人

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85、在股權(quán)投資財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中,一般不作為其重點(diǎn)事項(xiàng)的是（）。

收入與成本確認(rèn)

折舊攤銷

關(guān)聯(lián)交易

歷史沿革（√）

解析:略。更多解析盡在試題通。

86、當(dāng)回購(gòu)權(quán)條款觸發(fā)后,回購(gòu)價(jià)格通常（）。

按企業(yè)最新公允價(jià)值確定

按回購(gòu)義務(wù)人承擔(dān)能力確定

按事先約定的定價(jià)機(jī)制確定（√）

按初始價(jià)值確定

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87、下列投資者視為當(dāng)然合格投資者的是（）。

已備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃（√）

某有限責(zé)任公司

未備案的證券投資基金

未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金

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88、關(guān)于政府引導(dǎo)基金,下列表述錯(cuò)誤的是（）。

直接參與企業(yè)投資和管理（√）

一般對(duì)所投資基金的投資范圍有所限制

宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng),增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給

通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中

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89、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控中,對(duì)于尚在開拓市場(chǎng)的早期階段企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控的指標(biāo)包括（）。Ⅰ.銷售額增長(zhǎng);Ⅱ.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè);Ⅲ.新市場(chǎng)進(jìn)入;Ⅳ.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)和現(xiàn)金流

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ（√）

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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90、關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容,表述錯(cuò)誤的是（）。

基金銷售

估值核算

投資決策（√）

銷售支付

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91、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者委托交易,可以分為（）。Ⅰ.意向委托;Ⅱ.定價(jià)委托;Ⅲ.成交確認(rèn)委托

Ⅰ、Ⅱ

Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ（√）

Ⅰ、Ⅲ

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92、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金,表述錯(cuò)誤的是（）。

外幣股權(quán)投資基金既可以在中國(guó)境內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體,也可以在中國(guó)境外以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體（√）

相對(duì)于人民幣股權(quán)投資基金而言,投資幣種為外幣

外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立,主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金

外幣股權(quán)投資基金在投資過程中,通常在中國(guó)境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象,并在境外完成項(xiàng)目的投資退出

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93、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中,錯(cuò)誤的是（）。

基金的推介屬于募集行為

基金的贖回（退出）活動(dòng)不屬于募集行為（√）

基金份額（權(quán)益）的發(fā)售屬于募集行為

基金份額（權(quán)益）的認(rèn)/申購(gòu)（認(rèn)繳）屬于募集行為

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94、在有限合伙型股權(quán)投資基金中,有限合伙人對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任（）。

以認(rèn)繳出資為限（√）

以基金實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況為參考

以實(shí)繳出資為限

以合伙協(xié)議為準(zhǔn)

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95、股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)中,不屬于重大信息的變更事項(xiàng)為（）變更。

基金投資者（√）

基金管理人

基金托管人

基金管理人的高級(jí)管理人員

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96、投資者在契約型股權(quán)投資基金存續(xù)期開放日購(gòu)買基金份額的,首次購(gòu)買金額應(yīng)不低于（）萬(wàn)元。

200

50

100（√）

1000

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97、重置成本法的計(jì)算公式為（）。Ⅰ.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)-綜合貶值;Ⅱ.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)+綜合增值;Ⅲ.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)×綜合成新率

Ⅰ、Ⅱ

Ⅰ、Ⅲ（√）

Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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98、關(guān)于國(guó)有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的交易的說法,錯(cuò)誤的是（）。

轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況和工作進(jìn)度安排,采取信息預(yù)披露和正式披露相結(jié)合的方法

轉(zhuǎn)讓方應(yīng)通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站分階段對(duì)外披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息,公開征集受讓方

股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公開進(jìn)行

征集受讓方時(shí),正式披露信息時(shí)間不得少于30個(gè)工作日（√）

解析:略。更多解析盡在試題通。

99、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月以內(nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬。

2

3

4（√）

6

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100、下列關(guān)于從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的禁止性行為的說法,錯(cuò)誤的是（）。

不得“侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)”

不得“利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進(jìn)行利益輸送”

不得“利用個(gè)人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資”（√）

不得“不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)”

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