根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)和《華安中證細(xì)分醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）的規(guī)定，為更好地服務(wù)投資者，華安基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）決定對華安中證細(xì)分醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”，場內(nèi)簡稱：醫(yī)藥50，擴(kuò)位證券簡稱：醫(yī)藥50ETF，二級市場交易代碼：512120，一級市場申贖代碼：512121）實(shí)施基金份額拆分，并調(diào)整最小申購、贖回單位。

現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、基金份額的拆分

1、權(quán)益登記日：今年3月24日。

2、份額拆分日：今年3月25日。

3、拆分對象：權(quán)益登記日登記在冊的本基金基金份額。

4、拆分方式

（1）拆分比例

本基金本次基金份額拆分比例為3，即每1份基金份額拆成3份。

拆分后基金份額的計(jì)算公式：

拆分后的基金份額數(shù)量=拆分前基金份額數(shù)×3

本基金管理人將按照拆分比例對權(quán)益登記日登記在冊的本基金的基金份額實(shí)施拆分，并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于份額拆分日進(jìn)行變更登記。

（2）拆分后的基金份額凈值

份額拆分日基金份額凈值=份額拆分日基金資產(chǎn)凈值÷拆分后的基金份額總數(shù)。

拆分后的基金份額凈值采用四舍五入法保留到小數(shù)點(diǎn)后3位。

5、拆分結(jié)果的公告和查詢

份額拆分日的下一工作日（今年3月28日），基金管理人將公告基金份額拆分結(jié)果，敬請基金份額持有人關(guān)注并妥善處置自身權(quán)益情況，自公告當(dāng)日起基金份額持有人可通過其所屬銷售機(jī)構(gòu)和指定交易的券商查詢拆分后其所持有的本基金基金份額。

6、最小申購、贖回單位

自基金份額拆分日（今年3月25日）起，本基金最小申購、贖回單位由50萬份調(diào)整為100萬份。屆時(shí)將更新基金招募說明書。

二、本基金交易、申購贖回及其他相關(guān)業(yè)務(wù)安排

鑒于本基金份額在上海證券交易所上市交易，并已開放申購、贖回業(yè)務(wù)。為順利實(shí)施本次份額拆分，本基金將對份額拆分期間的基金交易、申購贖回及其他相關(guān)業(yè)務(wù)辦理做如下安排：

1、權(quán)益登記日（今年3月24日），本基金正常交易、正常辦理申購與贖回業(yè)務(wù)。份額拆分日（今年3月25日），本基金停牌及暫停申購、贖回業(yè)務(wù)。份額拆分日后的第一個(gè)工作日（今年3月28日）起，本基金復(fù)牌且恢復(fù)申購和贖回業(yè)務(wù)。

2、本基金于權(quán)益登記日前三個(gè)工作日（今年3月21日）至份額拆分日（今年3月25日）期間暫停辦理以本基金為標(biāo)的證券的約定購回業(yè)務(wù)和股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，并于份額拆分日后的第一個(gè)工作日（今年3月28日）起恢復(fù)正常辦理。

3、本基金于份額拆分日（今年3月25日）暫停辦理轉(zhuǎn)融通可充抵保證金證券劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)，并于份額拆分日后的第一個(gè)工作日（今年3月28日）起恢復(fù)正常辦理。

三、其他業(yè)務(wù)提示

1、對于包括但不限于司法凍結(jié)，司法輪候凍結(jié)、司法凍結(jié)質(zhì)押、證券質(zhì)押等業(yè)務(wù)，基金份額持有人及相關(guān)業(yè)務(wù)申請人應(yīng)注意：

（1）在權(quán)益登記日操作上述業(yè)務(wù)，由于本基金尚未進(jìn)行份額拆分登記處理，所以其當(dāng)日可用于辦理業(yè)務(wù)的份額為份額拆分前持有的可用份額；

（2）在份額拆分日操作上述業(yè)務(wù)，由于該類業(yè)務(wù)日終根據(jù)有效的申報(bào)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，而業(yè)務(wù)申報(bào)時(shí)可用份額為份額拆分前持有的可用份額，因此需根據(jù)實(shí)際情況于份額拆分日后再次提交業(yè)務(wù)申請。

上述可用份額為可以用于清算交收的份額，如有疑問，可咨詢辦理業(yè)務(wù)的證券公司或基金管理人。

2、在權(quán)益登記日日終已凍結(jié)或質(zhì)押的基金份額，因份額拆分產(chǎn)生的新增份額將一并被凍結(jié)或質(zhì)押。

四、風(fēng)險(xiǎn)提示

1、基金份額拆分后，基金資產(chǎn)凈值不變，基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化?；鸱蓊~拆分對基金份額持有人的權(quán)益無實(shí)質(zhì)性影響?；鸱蓊~拆分后，基金份額持有人將按照拆分后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。

2、因基金份額拆分導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。投資者在投資本基金之前，應(yīng)全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在了解產(chǎn)品情況、銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性匹配意見的基礎(chǔ)上，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策。

3、由于本基金在實(shí)施份額拆分的過程中，本基金會根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和實(shí)際情況暫停申購、贖回及交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，投資者會在一定期間內(nèi)無法贖回或賣出持有的本基金基金份額而面臨流動性風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)提前做好交易安排并關(guān)注暫停業(yè)務(wù)期間證券市場、本基金標(biāo)的指數(shù)以及本基金份額凈值的波動。

4、本基金若被作為融資融券擔(dān)保物的，在本次基金份額拆分操作過程中，因本基金基金份額凈值發(fā)生折算等情形的，將導(dǎo)致其在新增份額登記前作為擔(dān)保物的名義價(jià)值顯著降低，造成擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，融資融券客戶將可能被證券公司要求追加擔(dān)保物，如無法按照融資融券業(yè)務(wù)約定的時(shí)間、數(shù)量追加擔(dān)保物時(shí)，將可能面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而可能會給該等投資者造成經(jīng)濟(jì)損失。

5、本基金若作為約定購回式證券交易的標(biāo)的證券，在基金份額拆分過程中短期內(nèi)基金份額凈值發(fā)生變化可能導(dǎo)致投資者面臨被動提前購回的風(fēng)險(xiǎn)。

6、本基金若作為股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)的補(bǔ)充質(zhì)押的標(biāo)的證券，在基金份額拆分過程中短期內(nèi)基金份額凈值發(fā)生變化可能導(dǎo)致投資者面臨補(bǔ)充質(zhì)押無法成交的風(fēng)險(xiǎn)以及由于本基金作為質(zhì)押物的名義價(jià)值可能降低，導(dǎo)致融入方客戶的履約保障比例達(dá)不到證券公司補(bǔ)充質(zhì)押要求的風(fēng)險(xiǎn)。

7、基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說明書（更新）。敬請投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

五、其他事項(xiàng)

1、本公告僅對本基金本次份額拆分的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀本基金基金合同、招募說明書（更新）及相關(guān)公告。

2、本基金管理人可綜合各種情況對本基金份額拆分安排做適當(dāng)調(diào)整。

3、投資者可訪問本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn）或撥打全國免長途話費(fèi)的客戶服務(wù)電話（40088-50099）咨詢相關(guān)情況。

特此公告。

華安基金管理有限公司

今年3月16日

華安基金管理有限公司關(guān)于旗下

部分基金投資非公開發(fā)行股票的公告

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字〔2006〕141號）相關(guān)規(guī)定，華安基金管理有限公司就旗下部分基金參與安井食品集團(tuán)股份有限公司（安井食品，股票代碼：603345）非公開發(fā)行股票的認(rèn)購事項(xiàng)公告如下：

注：基金資產(chǎn)凈值、賬面價(jià)值為今年3月14日數(shù)據(jù)。

二二二年三月十六日

華安鼎安優(yōu)選一年持有期混合型證券投資基金基金合同及招募說明書提示性公告

華安鼎安優(yōu)選一年持有期混合型證券投資基金基金合同全文和招募說明書全文于今年3月16日在本公司網(wǎng)站[www.huaan.com.cn]和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投資者查閱。如有疑問可撥打本公司客服電話（40088-50099）咨詢。

本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。請充分了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，審慎做出投資決定。

今年3 月16日

華安鼎安優(yōu)選一年持有期

混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告

重要提示

1、華安鼎安優(yōu)選一年持有期混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的發(fā)售已于今年1月20日經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于準(zhǔn)予華安鼎安優(yōu)選一年持有期混合型證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]160號）準(zhǔn)予注冊。中國證監(jiān)會對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。

2、本基金是契約型、開放式、混合型證券投資基金。自基金合同生效日（含）（對于認(rèn)購份額而言）起或自基金份額申購確認(rèn)日（含）（對于申購份額而言）起至1個(gè)公歷年后對應(yīng)日（如該對應(yīng)日為非工作日或無該對應(yīng)日，則順延至下一個(gè)工作日）之前一日止的期間為最短持有期限，最短持有期限內(nèi)基金份額持有人不可辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。每份基金份額的最短持有期限結(jié)束日的下一工作日（含）起，基金份額持有人可辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。

3、本基金的管理人和登記機(jī)構(gòu)為華安基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為中國光大銀行股份有限公司。

4、本基金的符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

5、本基金自今年4月18日起至今年4月29日通過直銷機(jī)構(gòu)和中國光大銀行股份有限公司等其他銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。本基金的募集期限不超過3個(gè)月，自基金份額開始發(fā)售之日起計(jì)算。本公司也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。

6、本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和中國光大銀行股份有限公司等其他銷售機(jī)構(gòu)。各銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)、日期、時(shí)間和程序等事項(xiàng)參照各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。本基金管理人可以根據(jù)情況變化增加或者減少銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。

7、本基金的最低募集份額總額為2億份。

在募集期內(nèi)，若預(yù)計(jì)有效認(rèn)購申請全部確認(rèn)后，本基金募集總規(guī)模（不含募集期間利息，下同）超過60億元人民幣，本基金將按照60億元占有效認(rèn)購申請總金額的比例對有效認(rèn)購申請金額進(jìn)行比例配售。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)。

本基金基金合同生效后，基金的資產(chǎn)規(guī)模不受上述募集規(guī)模限制。

8、本基金認(rèn)購以金額申請。投資者認(rèn)購基金份額時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購款項(xiàng)。在基金募集期內(nèi)，投資者通過代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人的電子交易平臺認(rèn)購的單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)，下同），各代銷機(jī)構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低認(rèn)購金額和最低追加認(rèn)購金額限制；投資者通過直銷機(jī)構(gòu)（電子交易平臺除外）認(rèn)購單筆最低限額為人民幣100,000元。

9、如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。

10、投資者欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶，每個(gè)投資者僅允許開立一個(gè)本公司基金賬戶（保險(xiǎn)公司多險(xiǎn)種開戶等符合法律法規(guī)規(guī)定的可以開立多個(gè)賬戶），已經(jīng)開立華安基金管理有限公司基金賬戶的投資者可免予開戶申請。發(fā)售期內(nèi)各銷售網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)為投資者辦理開立基金賬戶和認(rèn)購的手續(xù)，但認(rèn)購申請的確認(rèn)須以開戶確認(rèn)成功為前提條件。請投資者注意，如同日在不同銷售機(jī)構(gòu)申請開立基金賬戶，可能導(dǎo)致開戶失敗。

11、銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購申請，申請的成功與否應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。認(rèn)購申請一經(jīng)登記機(jī)構(gòu)有效性確認(rèn)，不得撤銷。

12、投資者可閱讀刊登在今年3月16日《證券日報(bào)》上的《華安鼎安優(yōu)選一年持有期混合型證券投資基金基金合同和招募說明書提示性公告》。本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請閱讀同時(shí)刊登在今年3月16日中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《華安鼎安優(yōu)選一年持有期混合型證券投資基金招募說明書》。本基金的基金合同、招募說明書及本公告將同時(shí)發(fā)布在中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站及本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站了解本公司的詳細(xì)情況和本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。

13、對未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資者，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話（4008850099）及直銷專線電話（021-38969960、010-57635999、020-38082993、029-87651811、028-85268583或024-22522733）垂詢認(rèn)購事宜。

14、風(fēng)險(xiǎn)提示

本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：投資組合的風(fēng)險(xiǎn)（包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)）、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)（包括最短持有期風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn)、股指期貨、國債期貨等衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)、港股通機(jī)制下的投資風(fēng)險(xiǎn)、存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)、科創(chuàng)板股票的投資風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)、參與融資業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、投資于北交所上市股票的風(fēng)險(xiǎn)）、流動性風(fēng)險(xiǎn)（包括但不限于巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)、啟用擺動定價(jià)或側(cè)袋機(jī)制等流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具帶來的風(fēng)險(xiǎn)等）、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)營過程中的增值稅、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。

本基金的投資范圍包括存托憑證，如投資，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國存托憑證價(jià)格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。

本基金的投資范圍包括科創(chuàng)板，如投資，將面臨科創(chuàng)板股票相關(guān)的特有的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)大幅波動風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、政策及監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險(xiǎn)等。

本基金投資于北京證券交易所上市股票，北京證券交易所主要服務(wù)于創(chuàng)新型中小企業(yè)，在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他交易場所存在差異，本基金須承受與之相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括：中小企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)波動風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)板風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、由于存在表決權(quán)差異安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險(xiǎn)等。投資者投資于本基金前，須充分知悉和了解北京證券交易所上市股票的特點(diǎn)和發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則，在理性判斷的基礎(chǔ)上做出投資選擇。

本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。

若基金資產(chǎn)投資于港股，會面臨內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通（以下簡稱“港股通”）機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場股價(jià)波動較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險(xiǎn)）等。

本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金和貨幣市場基金，但低于股票型基金。

本基金每份基金份額均設(shè)置最短持有期。自基金合同生效日（含）（對于認(rèn)購份額而言）起或自基金份額申購確認(rèn)日（含）（對于申購份額而言）起至1個(gè)公歷年后對應(yīng)日（如該對應(yīng)日為非工作日或無該對應(yīng)日，則順延至下一個(gè)工作日）之前一日止的期間為最短持有期限，最短持有期限內(nèi)基金份額持有人不可辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。每份基金份額的最短持有期限結(jié)束日的下一工作日（含）起，基金份額持有人可辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。因此基金份額持有人面臨在最短持有期限內(nèi)不能贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。

本基金初始面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下，本基金凈值可能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。因折算、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不會降低基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提高基金投資收益。

投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

基金管理人管理的其它基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。

15、本基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，本基金管理人擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。

一、本次發(fā)售基本情況

1、基金名稱和基金代碼

基金名稱：華安鼎安優(yōu)選一年持有期混合型證券投資基金

簡稱：華安鼎安優(yōu)選一年持有混合

基金代碼：A類：015133（簡稱：華安鼎安優(yōu)選一年持有混合A）；C類：015134（簡稱：華安鼎安優(yōu)選一年持有混合C）

2、基金類型

混合型證券投資基金

3、基金運(yùn)作方式

契約型開放式

自基金合同生效日（含）（對于認(rèn)購份額而言）起或自基金份額申購確認(rèn)日（含）（對于申購份額而言）起至1個(gè)公歷年后對應(yīng)日（如該對應(yīng)日為非工作日或無該對應(yīng)日，則順延至下一個(gè)工作日）之前一日止的期間為最短持有期限，最短持有期限內(nèi)基金份額持有人不可辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。每份基金份額的最短持有期限結(jié)束日的下一工作日（含）起，基金份額持有人可辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。

4、基金存續(xù)期限

不定期。

5、基金份額類別

本基金根據(jù)是否收取認(rèn)購/申購費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)，將基金份額分為不同的類別。在投資者認(rèn)購或申購時(shí)收取認(rèn)購費(fèi)或申購費(fèi)，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；在投資者認(rèn)購或申購時(shí)不收取認(rèn)購費(fèi)或申購費(fèi)，而從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值。

6、基金份額發(fā)售面值

本基金每份A 類、C 類基金份額初始面值均為1.00 元人民幣，認(rèn)購價(jià)格均為1.00 元人民幣。

7、募集目標(biāo)

本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額為2億元人民幣。

在募集期內(nèi)，若預(yù)計(jì)有效認(rèn)購申請全部確認(rèn)后，本基金募集總規(guī)模（不含募集期間利息）超過60億元人民幣，本基金將進(jìn)行比例配售。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)。

募集期內(nèi)發(fā)售規(guī)?？刂品桨溉缦拢?/p>

（1）在募集期內(nèi)的任何一日（包括首日），若預(yù)計(jì)當(dāng)日的有效認(rèn)購申請全部確認(rèn)后，將使本基金在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購總金額（不含募集期間利息）接近、達(dá)到或超過60億元，則本基金管理人將于次日在指定媒介上公告提前結(jié)束募集，并自公告日起不再接受認(rèn)購申請。

（2）在募集期內(nèi)的任何一日（包括首日），若預(yù)計(jì)次日的有效認(rèn)購申請全部確認(rèn)后，將使本基金在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購總金額（不含募集期間利息）接近、達(dá)到或超過60億元，本基金管理人可于次日在指定媒介上公告提前結(jié)束募集，并自公告次日起不再接受認(rèn)購申請。

（3）有效認(rèn)購申請的確認(rèn)

若在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購總金額（不含募集期間利息）未超過募集上限，則對所有有效認(rèn)購申請全部予以確認(rèn)；若在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購總金額（不含募集期間利息）超過募集上限，則以“末日比例配售”方式進(jìn)行規(guī)?？刂?，即對最后一個(gè)發(fā)售日之前提交的有效認(rèn)購申請全部予以確認(rèn)，而對最后一個(gè)發(fā)售日的有效認(rèn)購申請采用“比例確認(rèn)”的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將依法退還給投資者。

如發(fā)生末日比例配售，則部分確認(rèn)的計(jì)算方法如下：

末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例=（60億 – 募集期內(nèi)認(rèn)購末日前有效認(rèn)購總金額）/認(rèn)購末日有效認(rèn)購申請金額

投資者末日認(rèn)購申請確認(rèn)金額=當(dāng)日提交的有效認(rèn)購申請金額×末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例

上述公式中的有效認(rèn)購金額均不包括募集期利息。認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將由各銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)，請投資者留意資金到賬情況。

當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，認(rèn)購費(fèi)按照認(rèn)購申請確認(rèn)金額所對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率計(jì)算，且認(rèn)購申請確認(rèn)金額不受認(rèn)購最低限額的限制；投資者當(dāng)日有多筆認(rèn)購的，適用費(fèi)率按單筆認(rèn)購申請確認(rèn)金額單獨(dú)計(jì)算。

敬請投資者注意，如果本次基金募集期內(nèi)認(rèn)購申請總額大于本基金募集上限，因采用“末日比例配售”的認(rèn)購確認(rèn)方式，將導(dǎo)致募集期內(nèi)最后一日的認(rèn)購確認(rèn)金額低于認(rèn)購申請金額（投資者末日認(rèn)購申請確認(rèn)金額=當(dāng)日提交的有效認(rèn)購申請金額×末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例），可能會出現(xiàn)認(rèn)購費(fèi)用的適用費(fèi)率高于認(rèn)購申請金額對應(yīng)的費(fèi)率的情況。

認(rèn)購申請確認(rèn)比例將于募集結(jié)束日起的2個(gè)工作日內(nèi)予以公告。

本基金基金合同生效后，基金的資產(chǎn)規(guī)模不受上述募集規(guī)模限制。

8、投資目標(biāo)

本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。

9、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證）、港股通機(jī)制下允許投資的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包括國債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。

本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為20%-65%；港股通標(biāo)的股票投資比例不超過全部股票資產(chǎn)的50%；每個(gè)交易日日終，扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包含結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；股指期貨、國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。

如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金的投資比例相應(yīng)調(diào)整。

10、募集對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

11、基金募集期與發(fā)售時(shí)間

根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起至基金份額停止發(fā)售之日止，最長不超過3個(gè)月。

本基金的發(fā)售時(shí)間為今年4月18日起至今年4月29日?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)認(rèn)購的情況提前終止或延長發(fā)售時(shí)間，但最長不得超過3個(gè)月的基金募集期。如遇突發(fā)事件，以上募集安排可以適當(dāng)調(diào)整。

12、基金備案與基金合同生效

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

《基金合同》生效時(shí)，有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

如果募集期限屆滿，本基金仍未達(dá)到法定備案條件，本基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的認(rèn)購款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。

二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定

1、發(fā)售期內(nèi)本基金銷售機(jī)構(gòu)將同時(shí)面向個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人發(fā)售本基金。

2、最低認(rèn)購限額

本基金認(rèn)購以金額申請。在基金募集期內(nèi)，投資者通過代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人的電子交易平臺認(rèn)購的單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)，下同），各代銷機(jī)構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低認(rèn)購金額和最低追加認(rèn)購金額限制；投資者通過直銷機(jī)構(gòu)（電子交易平臺除外）認(rèn)購單筆最低限額為人民幣100,000元。

3、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對認(rèn)購的金額限制，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

4、已購買過本公司管理的其它基金的投資者，在原開戶機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)購買本基金時(shí)不用再次開立本公司基金賬戶，在新的銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)購買本基金時(shí)，需先辦理多渠道開戶業(yè)務(wù)，此業(yè)務(wù)需提供原基金賬號。

5、基金認(rèn)購方式與費(fèi)率

本基金 A 類基金份額在投資者認(rèn)購時(shí)收取認(rèn)購費(fèi)，C 類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)。

認(rèn)購費(fèi)用由認(rèn)購A類基金份額的投資者承擔(dān)，本基金對通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資人實(shí)施差別化的認(rèn)購費(fèi)率。

養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金，包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃、集合計(jì)劃及職業(yè)年金等。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資人。

通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶認(rèn)購費(fèi)率為每筆500元。

其他投資人認(rèn)購本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率隨認(rèn)購金額的增加而遞減。投資人在募集期內(nèi)如果有多筆認(rèn)購，適用費(fèi)率按單筆認(rèn)購申請單獨(dú)計(jì)算。具體認(rèn)購費(fèi)率如下表所示：

認(rèn)購費(fèi)用由認(rèn)購本基金A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。

基金管理人及其他基金銷售機(jī)構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下，對基金認(rèn)購費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，費(fèi)率優(yōu)惠的相關(guān)規(guī)則和流程詳見基金管理人或其他基金銷售機(jī)構(gòu)屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告或通知。

6、認(rèn)購份額的計(jì)算

基金認(rèn)購采用“金額認(rèn)購、份額確認(rèn)”的方式。

（1）若投資者選擇認(rèn)購本基金A類基金份額，則認(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購金額，認(rèn)購份額的計(jì)算公式為：

當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：

認(rèn)購費(fèi)用=有效認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率/（1+認(rèn)購費(fèi)率）

認(rèn)購份額=（有效認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)用）/基金份額發(fā)售面值

利息轉(zhuǎn)份額=利息/基金份額發(fā)售面值

實(shí)得認(rèn)購份額=認(rèn)購份額+利息轉(zhuǎn)份額

當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：

認(rèn)購費(fèi)用=固定金額

例：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，假設(shè)該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息50元，對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.0%。則其可得到的認(rèn)購A類基金份額為：

認(rèn)購費(fèi)用=100,000×1.0%/（1+1.0%）=990.10元

認(rèn)購份額=（100,000-990.10）/1.00=99,009.90份

利息轉(zhuǎn)份額=50/1.00=50.00份

實(shí)得認(rèn)購份額=99,009.90+50.00=99,059.90份

（2）若投資人選擇認(rèn)購本基金C類基金份額，則認(rèn)購份額的計(jì)算公式為：

認(rèn)購份額=有效認(rèn)購金額/基金份額發(fā)售面值

例：某投資者在認(rèn)購期投資10萬元認(rèn)購本基金C類基金份額，假設(shè)該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息50元，則其可得到的認(rèn)購C類基金份額計(jì)算如下：

認(rèn)購費(fèi)=0元

認(rèn)購份額=100,000/1.00=100,000份

利息轉(zhuǎn)份額=50/1.00=50.00份

實(shí)得認(rèn)購份額=100,000.00+50.00=100,050.00份

（3）認(rèn)購份額的計(jì)算中，涉及基金份額和金額的計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

三、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)

（1）華安基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號國金中心二期31-32層

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號國金中心二期31-32層

法定代表人：朱學(xué)華

成立日期：1998年6月4日

客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：40088-50099

傳真：021-58406138

公司網(wǎng)站：www.huaan.com.cn

（2）華安基金管理有限公司電子交易平臺

華安電子交易網(wǎng)站：www.huaan.com.cn

智能手機(jī)APP平臺：iPhone交易客戶端、Android交易客戶端

聯(lián)系人：謝伯恩

2、其他銷售機(jī)構(gòu)

（1）中國光大銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)太平橋大街25 號、甲25 號中國光大中心

客服電話：95595

公司網(wǎng)址：www.cebbank.com

基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

四、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購程序

個(gè)人投資者可到本公司以外各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)或通過本公司電子交易平臺辦理本基金的認(rèn)購業(yè)務(wù)。認(rèn)購金額在10萬元（含10萬元）人民幣以上的個(gè)人投資者，也可到本公司的直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理。

個(gè)人投資者開立基金賬戶成功后基金登記機(jī)構(gòu)將向投資者分配基金賬號，并根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)提供的通訊地址于基金開戶成功后的20個(gè)工作日內(nèi)寄出基金賬戶憑證。個(gè)人投資者可從遞交開戶申請后的第二個(gè)工作日起至開戶網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶業(yè)務(wù)確認(rèn)手續(xù)。

（一）通過華安基金管理有限公司直銷網(wǎng)點(diǎn)開戶和認(rèn)購程序（若已經(jīng)在華安基金管理有限公司開立基金賬戶，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。認(rèn)購金額需在10萬元以上）：

1、開戶基金賬戶及認(rèn)購的時(shí)間：基金發(fā)售日的8:30—17:00（中午不休息，周六、周日和法定節(jié)假日不受理）。

2、開戶

個(gè)人投資者在本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)申請開立基金賬戶，須提供以下材料：

（1）本人有效身份證件及復(fù)印件；

（2）填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)簽章；

（3）指定銀行賬戶的銀行借記卡或儲蓄卡原件及復(fù)印件；

（4）加蓋預(yù)留印鑒（簽字或簽字和蓋章）的《預(yù)留印鑒卡》一式三份。

3、認(rèn)購

個(gè)人投資者在本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購申請，須提供以下材料：

（1）本人有效身份證件及復(fù)印件；

（2）填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)簽章；

（3）辦理認(rèn)購時(shí)還需提供加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件或復(fù)印件。

4、繳款

個(gè)人投資者申請認(rèn)購開放式基金，應(yīng)先到指定銀行賬戶所在銀行，將足額認(rèn)購資金匯入本公司指定的任一銷售歸集總賬戶。

本公司指定的華安基金管理有限公司銷售歸集總賬戶如下：

（1）中國工商銀行賬戶

賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶

賬號：1001190729013310952

開戶銀行：中國工商銀行上海分行第二營業(yè)部

（2）中國建設(shè)銀行賬戶

賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶

賬號：31001520313056001181

開戶銀行：中國建設(shè)銀行上海市浦東分行

（3）交通銀行賬戶

賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶

賬號：310066771018000423968

開戶銀行：交通銀行上海陸家嘴支行

（4）興業(yè)銀行賬戶

賬戶名稱：華安基金管理有限公司

賬號：216200100100038896

開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部

（5）招商銀行賬戶

賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶

賬號：216089175310001

開戶銀行：招商銀行上海分行營業(yè)部

5、注意事項(xiàng)

本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)不受理投資者以現(xiàn)金方式提出的認(rèn)購申請。投資者開立基金賬戶的當(dāng)天可辦理認(rèn)購申請，但認(rèn)購的有效要以基金賬戶開立成功為前提。投資者開戶時(shí)須預(yù)留指定銀行賬戶，該銀行賬戶作為投資者認(rèn)購、申購、贖回、分紅、退款等基金交易過程中資金往來的結(jié)算賬戶。銀行賬戶的戶名應(yīng)與投資者基金賬戶的戶名一致。

（1）認(rèn)購申請當(dāng)日17：00之前，若個(gè)人投資者的認(rèn)購資金未到達(dá)本公司銷售歸集總賬戶，則當(dāng)日提交的認(rèn)購申請作無效處理。

（2）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：

a、投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

b、投資者劃來資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的；

c、投資者劃來的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的；

d、投資者開戶成功，但認(rèn)購資金從非“指定銀行賬戶”劃來，或者資金劃撥沒有使用存折轉(zhuǎn)賬、信匯或電匯方式的；

e、本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。

（3） 認(rèn)購資金在基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無效申請后2個(gè)工作日內(nèi)劃往投資者指定銀行賬戶。

（4） 投資者T日提交開戶申請和認(rèn)購申請后，可于T+1個(gè)工作日到本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)、本公司客戶服務(wù)中心或本公司網(wǎng)站查詢開戶確認(rèn)和認(rèn)購受理結(jié)果。認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后查詢。

（二）通過華安電子交易平臺開戶和認(rèn)購程序

1、認(rèn)購的時(shí)間：基金發(fā)售日7*24小時(shí)受理，工作日15:00以后交易于下一工作日9:30提交。

2、開立基金賬戶及認(rèn)購程序

（1）可登錄本公司網(wǎng)站www.huaan.com.cn，參照公布于華安基金管理有限公司網(wǎng)站上的《華安基金管理有限公司開放式基金電子交易業(yè)務(wù)規(guī)則》辦理相關(guān)開戶和認(rèn)購業(yè)務(wù)。

（2）尚未開通華安基金網(wǎng)上交易的個(gè)人投資者，可以持中國工商銀行借記卡、中國建設(shè)銀行借記卡、中國農(nóng)業(yè)銀行借記卡、交通銀行借記卡、招商銀行借記卡、中國民生銀行借記卡、興業(yè)銀行借記卡、中信銀行借記卡、浦發(fā)銀行借記卡等銀行卡登錄本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn），根據(jù)頁面提示進(jìn)行開戶操作，在開戶申請?zhí)峤怀晒螅纯芍苯油ㄟ^華安電子交易平臺進(jìn)行認(rèn)購；

（3）已經(jīng)開通華安基金網(wǎng)上交易的個(gè)人投資者，請直接登錄華安基金電子交易平臺進(jìn)行網(wǎng)上認(rèn)購。

3、華安基金管理有限公司電子交易咨詢電話：40088-50099。

（三）個(gè)人投資者通過本公司以外的銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購的，開立基金賬戶和認(rèn)購程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

五、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序

機(jī)構(gòu)投資者可到本公司以外各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)或本公司設(shè)在上海的直銷交易中心辦理基金的認(rèn)購。

機(jī)構(gòu)投資者開立基金賬戶成功后基金登記機(jī)構(gòu)將向投資者分配基金賬號，并根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)提供的通訊地址于開戶成功后的20個(gè)工作日內(nèi)寄出基金賬戶憑證。機(jī)構(gòu)投資者可從遞交開戶申請后的第二個(gè)工作日起至開戶網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶業(yè)務(wù)確認(rèn)手續(xù)。

（一）機(jī)構(gòu)投資者在華安基金管理有限公司直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購程序（若已經(jīng)在華安基金管理有限公司開立基金賬戶，則不需要再次辦理開戶手續(xù)）

1、開戶和認(rèn)購的時(shí)間：基金發(fā)售日的8:30—17:00（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）。

2、機(jī)構(gòu)投資者在直銷網(wǎng)點(diǎn)申請開立基金賬戶，須提供以下材料：

（1）填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)加蓋單位公章和法定代表人私章；

（2）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件，事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其它組織則須提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；

（3）指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申報(bào)表》原件及復(fù)印件；

（4）加蓋預(yù)留印鑒（公章、私章各一枚）的《預(yù)留印鑒卡》一式三份；

（5）加蓋公章和法定代表人章（非法人單位負(fù)責(zé)人章）的基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書原件；

（6）法定代表人身份證件原件及復(fù)印件；

（7）前來辦理開戶申請的機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件原件。

3、認(rèn)購

機(jī)構(gòu)投資者或合格境外機(jī)構(gòu)投資者在直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購申請，須提供以下材料：

（1）填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)加蓋預(yù)留印鑒；

（2）劃付認(rèn)購資金的貸記憑證回單復(fù)印件或電匯憑證回單復(fù)印件；

（3）前來辦理認(rèn)購申請的機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件原件。

4、繳款

機(jī)構(gòu)投資者申請認(rèn)購開放式基金，應(yīng)先到指定銀行賬戶所在銀行，將足額認(rèn)購資金匯入本公司指定的任一銷售歸集總賬戶。

賬號： 216200100100038896

（1）認(rèn)購申請當(dāng)日17：00之前，若機(jī)構(gòu)投資者的認(rèn)購資金未到達(dá)本公司銷售歸集總賬戶，則當(dāng)日提交的認(rèn)購申請作無效處理。

d、投資者開戶成功，但認(rèn)購資金從非“指定銀行賬戶”劃來，或者資金劃撥沒有使用“貸記憑證”方式或“電匯”方式的；

e、本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。

（3）認(rèn)購資金在基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無效認(rèn)購后2個(gè)工作日內(nèi)劃往投資者指定銀行賬戶。

（4）投資者T日提交開戶申請和認(rèn)購申請后，可于T+1個(gè)工作日到本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)、本公司客戶服務(wù)中心或本公司網(wǎng)站查詢開戶確認(rèn)和認(rèn)購受理結(jié)果。認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后查詢。

（二）機(jī)構(gòu)投資者通過本公司以外各銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購的，開立基金賬戶和認(rèn)購程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

六、清算與交割

1、本基金正式成立前，全部認(rèn)購資金將被凍結(jié)在本公司的本基金募集驗(yàn)資賬戶中，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息折算為投資者的基金份額，歸投資者所有，份額計(jì)算時(shí)采用四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金。其中利息以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)，利息折算份額不收取認(rèn)購費(fèi)。

2、基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入募集驗(yàn)資賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

3、本基金權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)（華安基金管理有限公司）在發(fā)行結(jié)束后完成。

七、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效

1、基金募集期限屆滿，本基金具備基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。

2、自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日予以公告。

3、基金募集期間的信息披露費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

4、如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。

八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)

（一）基金管理人

名稱：華安基金管理有限公司

電話：（021）38969999

傳真：（021）58406138

聯(lián)系人：王艷

網(wǎng)址：www.huaan.com.cn

電子郵件：[email protected]

（二）基金托管人

名稱：中國光大銀行股份有限公司

住所及辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25 號、甲25 號中國光大中心

成立日期：1992年6月18日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院、國函[1992]7號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：466.79095億元人民幣

法定代表人：李曉鵬

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2002】75號

資產(chǎn)托管部總經(jīng)理：李守靖

電話：（010） 63636363

傳真：（010） 63639132

網(wǎng)址：www.cebbank.com

（三）銷售機(jī)構(gòu)

見本公告第三部分。

（四）登記機(jī)構(gòu)

傳真：（021）33627962

聯(lián)系人：趙良

客戶服務(wù)中心電話：40088-50099

（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所

名稱：上海源泰律師事務(wù)所

住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

負(fù)責(zé)人：廖海

電話：（021）51150298

傳真：（021）51150398

聯(lián)系人：劉佳

經(jīng)辦律師：劉佳、姜亞萍

（六）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會計(jì)師事務(wù)所

名稱：安永華明會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室

辦公地址：上海市世紀(jì)大道100號環(huán)球金融中心50樓

執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧

電話：（021）22288888

傳真：（021）22280000

聯(lián)系人：陳勝

經(jīng)辦會計(jì)師：陳勝、張旭穎