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投資組合管理策略研究，投資組合管理策略研究實訓報告？

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錢如故

投資組合管理策略研究，投資組合管理策略研究實訓報告？

近日，一則《關(guān)于規(guī)范基金投資組合策略建議活動的通知》草案在業(yè)內(nèi)引起關(guān)注。

通知對基金投資組合策略建議活動的業(yè)務(wù)性質(zhì)進行界定，明確指出，提供基金投資組合策略建議活動為基金投資顧問業(yè)務(wù)，應當遵守《基金法》和《關(guān)于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)試點工作的通知》（以下簡稱《試點通知》）中關(guān)于基金投資顧業(yè)務(wù)資格管理、行為規(guī)范等有關(guān)要求。

通知中稱，為保護投資者合法權(quán)益，提升公募基金行業(yè)服務(wù)居民財富管理需求能力，有效防范風險，證監(jiān)會研究梳理了行業(yè)機構(gòu)開展提供基金投資建議活動的情況，發(fā)現(xiàn)部分機構(gòu)混淆了基金投資顧問業(yè)務(wù)與基金銷售業(yè)務(wù)附帶提供基金投資建議活動，應予規(guī)范。

通知提到，管理型基金投資顧問業(yè)務(wù)與非管理型基金投資顧問業(yè)務(wù)是基金投資顧問業(yè)務(wù)的兩種形態(tài)，均應遵守上述規(guī)則。

基金銷售業(yè)務(wù)附帶提供基金投資建議活動，應當遵循基金銷售業(yè)務(wù)基本法律關(guān)系:

一是業(yè)務(wù)開展主體為基金銷售機構(gòu);

二是標的基金為基金銷售機構(gòu)代理銷售的基金產(chǎn)品;

三是服務(wù)對象限于該機構(gòu)的基金銷售業(yè)務(wù)客戶;

四是不得就提供基金投資建議與客戶單獨簽訂合同;

五是不得就提供基金投資建議服務(wù)單獨收取費用;

六是不具有基金投資顧問業(yè)務(wù)資格的機枃不得提供基金投資組合策投資建議，不得提供基金組合中具體基金構(gòu)成比例建議，不得展示基金組合的業(yè)績，不得提供調(diào)倉建議。

在規(guī)范整改安排上，待通知正式發(fā)布之后，機構(gòu)不得新增開展不符合《試點通知》的提供基金投資組合策建議活動，包括不得展示或上線新的基金投資組合策略，已上線基金投資組合策略不得新增客戶，不得允許存量客戶追加組合策略投資。同時，各公司還應當以顯著方式提示存量客戶：正在對提供基金投資建議活動進行規(guī)范整改，后續(xù)存在不能持續(xù)提供服務(wù)的風險。

2019年10月，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)試點工作的通知》，基金投顧業(yè)務(wù)由此啟航。

截止目前，基金投顧業(yè)務(wù)試點工作開展已經(jīng)超過2年時間，目前已經(jīng)有56家機構(gòu)獲得基金投顧資格試點的批文，包括23家公募基金，27家證券公司，3家銀行，3家第三方獨立銷售機構(gòu)。

監(jiān)管層面，針對基金投顧業(yè)務(wù)的相關(guān)頂層設(shè)計也在不斷完善。今年8月底，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換技術(shù)接口規(guī)范(試行)指引》。

近日，全國金融標準技術(shù)委員會證券分技術(shù)委員會開發(fā)并發(fā)布了基金投資顧問業(yè)務(wù)編碼。另據(jù)了解，基金投顧服務(wù)協(xié)議內(nèi)容和格式指引、業(yè)績展示指引等規(guī)范性文件也在加緊制定當中。

廣發(fā)基金資產(chǎn)配置部總經(jīng)理楊喆表示，基金投顧業(yè)務(wù)的目的是為了幫助投資者爭取達到長期投資目標，相較于傳統(tǒng)業(yè)務(wù)更加重視投資風險收益水平和客戶陪伴。

“目前市場上部分基金投資組合存在持倉集中度高或換手率較高等問題，可能無法幫助投資者爭取實現(xiàn)長期的投資目標，甚至還會增加波動風險?；鹜额櫥顒拥囊?guī)范化將有利于管理業(yè)務(wù)風險，為投資者提供更好的投資環(huán)境?！?/p>

對于新規(guī)的出臺，盈米基金副總裁林杰才認為是基金投顧試點工作持續(xù)深化必然要完成的步驟。“《試點通知》對試點機構(gòu)以及試點機構(gòu)推出的投顧組合策略服務(wù)都有非常嚴格的要求，而形態(tài)類似的基金組合業(yè)務(wù)一直處在這套管理體系之外，所以把基金組合與基金投顧拉平到統(tǒng)一的監(jiān)管標準是必然會走的一步，這對行業(yè)長期規(guī)范發(fā)展是很重要的環(huán)節(jié)?！?/p>

林杰才表示，隨著基金投顧試點工作的深化，將更加有利于行業(yè)的規(guī)范運行和專業(yè)分工，并且由于基金投顧強烈的買方屬性，將基金組合業(yè)務(wù)納入基金投顧范疇之后，可以讓更多機構(gòu)將關(guān)注點放在客戶的利益身上。

“未來，隨著投顧規(guī)則進一步細化落地，將有利于引導投資者培養(yǎng)更加長期、理性的投資觀，在選擇組合的時候更加關(guān)注組合的風險控制能力和長期風險收益水平?！?/p>

本文源自藍鯨財經(jīng)

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