1月9日，北京證監(jiān)局披露一則行政處罰書。70后投行老兵田建橋在證券從業(yè)的14年間，利用他人賬戶違規(guī)買賣股票，累計交易7.24億元，最終虧損182萬元，被北京證監(jiān)局處以25萬元罰款。

一起來看具體情況：

“投行老兵”從業(yè)14年

交易7億倒虧182萬

根據(jù)罰單顯示，經(jīng)查明，2006年6月至2020年4月，田建橋先后在招商證券股份有限公司投資銀行部、華福證券有限責任公司福建投行部、國開證券股份有限公司投資銀行部（上海投行組）工作。

在這14年期間，田建橋利用胡某杰在招商證券開立的證券普通賬戶和證券信用賬戶進行股票買賣，累計成交金額約7.24億元，虧損182.74萬元（不含待業(yè)期間交易和所得金額）。

北京證監(jiān)局認為，田建橋借用“胡某杰”證券賬戶買賣股票的行為，違反《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。田建橋在調查過程中能夠配合監(jiān)管部門，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對田建橋處以25萬元的罰款。

根據(jù)此前公開資料顯示，田建橋曾任國開證券投資銀行部執(zhí)行總經(jīng)理，會計學博士，保薦代表人，2006年5月開始從事投行業(yè)務，2010年注冊為保薦代表人，曾任職于招商證券投資銀行部。曾主持和參與漫步者、天虹商場、海能達（保薦代表人）、昇興股份IPO項目、中恒集團非公開發(fā)行（保薦代表人）、新五豐非公開發(fā)行項目等。

這是2023年開年以來，證監(jiān)系統(tǒng)披露的第二則對證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行政處罰。1月4日，證監(jiān)會披露東北證券上海自營分公司時任投資經(jīng)理金某音違規(guī)炒股，交易“和邦生物”等26只股票，扣除稅費后實際獲利66.76萬元，最終被罰一沒一，合計罰沒金額133.52萬元。

證券從業(yè)人員買賣股票如何處罰

依據(jù)新修訂證券法的規(guī)定，證券從業(yè)人員是嚴禁買賣股票的，證券從業(yè)人員買賣股票的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款。

根據(jù)新證券法第四十三條規(guī)定：“證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。”

第一百九十九條規(guī)定：“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分?！?/p>

本文源自中國基金報